C09004我国证券登记结算体系及管理规则100分

时间：2023-05-01 11:54:40 资料我要投稿

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一、单项选择题

第一文库网1. 在我国，证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方是（）。

A. 商业银行

B. 证券交易所

C. 证券公司营业部

D. 中国证券登记结算有限责任公司

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

2. 我国证券登记模式是（）。

A. 直接登记模式

B. 间接登记模式

C. “直接登记为主、间接登记为辅”

D. “间接登记为主、直接登记为辅”

您的答案：C

题目分数：7

此题得分：7.0

3. 我国证券的清算和交收两个过程统称为（）。

A. 证券账户管理

B. 证券登记

C. 证券存管

D. 证券结算

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

4. 我国人民币特种股票账户简称为（）。

A. “A股账户”

B. “B股账户”

C. “H股账户”

D. “S股账户”

您的答案：B

题目分数：7

此题得分：7.0

5. 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算机构办理（）手续。

A. 初始登记

B. 股份登记

C. 变更登记

D. 退出登记

您的答案：D

题目分数：7

此题得分：7.0

6. 证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为是（）。

A. 证券保管

B. 证券存管

C. 证券委托

D. 证券托管

您的答案：D

题目分数：6

此题得分：6.0

二、多项选择题

7. 我国证券登记结算机构为投资者开立证券账户应坚持（）的原则。（本题有超过一个的正确选项）

A. 合法性

B. 安全性

C. 真实性

D. 收益性

您的答案：C,A

题目分数：7

此题得分：7.0

8. 证券公司申请取得结算参与人资格后，需要在中国证券登记结算公司开立（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券交收账户

B. 结算保证金账户

C. 资金交收账户

D. 资金存款账户

您的答案：C,A

题目分数：7

此题得分：7.0

9. 目前，我国采取的证券滚动交收周期有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+4

您的答案：A,C

题目分数：7

此题得分：7.0

10. 我国《证券登记结算管理办法》对“托管”与“存管”进行了界定，明确了（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司“存管”客户证券

B. 证券公司“托管”客户证券

C. 证券登记结算机构“存管”证券公司自有和客户证券

D. 证券登记结算机构“托管”证券公司自有和客户证券您的答案：B,C

题目分数：7

此题得分：7.0

三、判断题

11. 证券清算的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

12. 在我国，证券交易所负责为投资者开立和管理证券账户，证券登记结算机构为上市公司提供证券的登记服务，为证券交易提供结算服务。（）

您的答案：错误

题目分数：6

此题得分：6.0

13. 证券结算通过货银对付方式，实现了资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

14. 在我国，投资者证券账户卡毁损或遗失后，可选择补办原号或更换新号的证券账户卡。（）

您的答案：正确

题目分数：6

此题得分：6.0

15. 我国证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。（）您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0

试卷总得分：100.0

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