证券投资分析模拟试题
一、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的
四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 垄断竞争市场的特点是：（ ）
A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；
B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种
产品之间存在着实际或想象的差异；
C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的
价格有一定的控制力；
D、没有一个企业能影响产品的价格。
2、 属于证券经营机构的业务有____。
A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理
3、 影响行业兴衰的主要因素,包括____。
A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变
4、 按计息的方式分类，债券可分为____。
A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券
5、 债券的理论价格的决定因素有____。
A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值
6、 反转突破形态有____。
A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形
7、 反映公司盈利能力的指标有____。
A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率 C、资产收益率D、存货周转率
8、 证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。
A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为
9、 市场行为的内容包括____。
A、市场的价格 B、信息 C、成交量
D、达到这些价格和成交量所用的时间
10、 公司竞争地位分析,包括____。
A、公司的盈利能力 B、企业经营效率
C、技术水平 D、项目储备及新产品开发
11、 同步指标有____。
A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率
12、 货币政策工具中的一般性政策工具包括____。
A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、汇率 D、公开市场业务
13、 技术分析的类别主要包括____。
A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派
14、 行业成长阶段的特点包括____。
A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快
C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低
15、 证券投资基本分析的理论主要包括____。
A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学
16、 影响期限结构形状的因素的相关理论包括____。
A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论
17、 债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。
A、息票利率债券价格>票面价值
B、息票利率债券价格
C、息票利率>到期收益债券价格
D、息票利率>到期收益债券价格>票面价值
18、 在K线运用当中,____。
A、无上影线的阳线对多方有利
B、上影线越短,实体越长越有利于多方
C、上影线越长,对空方越有利
D、K线分阴线和阳线两种形态
19、 评价宏观经济形势的相关变量有____。
A、利率 B、经济增长率 C、汇率 D、财政收支
20、 证券分析的基本要素包括____。
A、信息 B、步骤 C、方法 D、方式
二、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填
在横线上。
1、 对公司的分析可以分为_______分析和______分析两大部分。
2、 计量经济模型主要有经济变量、_____以及_____三大要素。
3、 债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是 、利率提前赎回规定、
_____、市场性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素质分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增长性分析和公司
_____分析。
5、 根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______型行业, 周期型行业与
________型行业。
6、 资产负债表反映的是公司资产与________(包括股东权益)之间的平衡关系。
7、 反映偿债能力的指标有 、 、 和 。
8、 技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息，_____，历史会重演。
9、 波浪理论中，一个完整的下降周期由_____浪组成，其中_____浪是主浪，
_____浪是调整浪。
10、 在预期市场收益率高于无风险收益率时，市场时机选择者将选择_____
（高、低）b值的证券组合。
三、 判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正
确的打上"3"，错误的打上"5"
1、 基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。（ ）
2、 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到
期收益率，其内在价值也就较高。（ ）
3、 在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内
在价值增加；反之，在市场总体利率水平下降时，债券的收益率也应下降，从而
使债券的内在价值减少。（ ）
4、 如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降。（ ）
5、 通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的.转变时间同时发
生。（ ）
6、 贷款利率的提高，增加公司成本，从而降低利润；存款利率提高增加了投资
者股票投资的机会成本，二者均会使股票价格下跌。（ ）
7、 本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。（ ）
8、 存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（ ）
9、 公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。（ ）
10、 道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（ ）
11、 一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这
个支撑或压力区域对当前的影响就越大。（ ）
12、 越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越弱。（ ）
13、 根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出
信号。（ ）
14、 如果DIF的走向与股价走向相背离，且DIF上升，则为买入信号。（ ）
15、 波浪理论中，所有的浪由两部分组成，即主浪和调整浪。（ ）
16、 实现收益最大化是构建证券组合的唯一目的。（ ）
17、 现代证券组合理论的立足点在于投资者的投资决策基于对两个目标──"预
期收益最大化"和"不确定性（风险）最小化"的全盘考虑。（ ）
18、 资本资产套利模型应用的核心是寻找那些价格被误定的证券。（ ）
19、 詹森指数为正，表明证券组合绩效较好。（ ）
20、 债券的息票利率越低、债券价格的易变性也就越大。（ ）
21、 上市辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司
股票上市一年止。（ ）
22、 市场预期理论的基本观点认为如果投资于长期债券,基于债券未来收益的不
确定性,他们要承担较高的价格风险。（ ）
23、 在可转换证券的市场价格计算中,转换升水是转换平价与基准股价之差。
（ ）
24、 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。（ ）
25、 NPV>0，股票被低估价格，可以购买这种股票。（ ）
四、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错
误，请标出错误之处，并写出正确文字。
1、 股份有限公司发起人以工业产权、非专利技术出资的金额不得超过股份有限
公司注册资本的25%。
2、 公司未弥补的亏损达股本总额1/10时，应当在2个月内召开临时股东大会
3、 股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。
4、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的15日以前置备于本
公司，供股东查阅。
5、 公司分立时，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之
日起5日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书
之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
6、 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变
招股说明书所列资金用途，必须经监事会批准。
7、 公司的董事长，1/3以上的经理发生变动，是公司重大事件。
8、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%
时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
9、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始
凭证的保存期不少于7年。
10、 基金管理人应当于每个会计年度的前6个月结束后30日内编制完成中期报
告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。
五、 简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。
1、 比较合理的证券投资分析应包含哪几个步骤？
2、 简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。
3、 在传统的证券组合管理中，构想证券组合资产时应考虑哪些基本原则？
4、 对股票资产实施组合管理可分哪几个步骤进行？
5、 什么叫有效边界？
六、 计算题:本大题共4个小题,共16分(第一小题5分,第二小题、第三小题3分,
第四小题。保留小数两位)。
1、 债券C期限5年,息票利率7%,若售价等于面值1000元,其收益率将为多少？若
分别将其收益率提高1%和降低1%,试比较二者价格变动的差异。
2、 假设A公司目前股息为每股0.2元,预期回报率为11%,未来2年中超常态增长率
为20%,随后的正常增长水平为10%,则股票理论价格应为多少？
3、 某公司的可转换债券,年利为10.25%,发行期两年,债券价格1200元,其转换价
格为20元,假设股票在到期前一个月为转换期,并且股价维持在30元,问是转换成
股票还是领取债券本息？
4、 已知市场指数方差为0.4 股票 权数 b值 方差
1 0.6 0.8 0.5
2 0.4 0.3 0.3
计算这两种股票资产组合的方差。
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