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基金从业人员资格考试真题（精选14套）
在学习、工作中，许多人都需要跟考试真题打交道，通过考试真题可以检测参试者所掌握的知识和技能。你知道什么样的考试真题才是规范的吗？以下是小编整理的基金从业人员资格考试真题（精选14套），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
基金从业人员资格考试真题 1
2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资方式习题
1.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是( )
I从投资对象看，主要是成熟企业。
II从投资方式看，通常采取控股性投资。
III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。
IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠杆收购基金的运作具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是成熟企业。第二，从投资方式看，通常采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。第四，从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。
2.下列哪项不属于杠杆收购基金的投资对象的特征?
A.处于成熟行业
B.稳定、可预测的现金流
C.资产负债率较高
D.资本性支出较低
答案：C
解析：杠杆收购基金的投资对象通常具有以下特征：处于成熟行业;强劲、稳固的市场地位;稳定、可预测的'现金流;拥有坚实的抵押资产基础;资产负债率较低;资本性支出较低;有减少开支的潜力;资产可剥离。
3.( )是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。
A.测算投资回报
B.评估交易融资结构
C.估值
D.预算投资回报
答案：A
解析：测算投资回报，是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。
基金从业人员资格考试真题 2
2021年6月基金从业《证券投资基金》真题：第十三章
1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（ ）。
A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中
B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
D.做市商和经纪人的利润来源不同
参考答案：B
参考解析：
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
【考点】报价驱动市场和经纪人市场
【章节】第十三章第一节了解
2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的`是（ ）.
A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率
B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途
C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者
D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴
参考答案：C
参考解析：
在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。
【考点】买空和卖空的概念
【章节】第十三章第一节理解
3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。
【考点】交易成本组成
【章节】第十三章第二节掌握
4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
参考答案：C
参考解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
【考点】操作风险
【章节】第十三章第三节理解
基金从业人员资格考试真题 3
基金业从业资格考试真题
1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的.同时，还需作为基金管理人履行( )。
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
【答案】D
【答案】A
5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
Ⅰ.从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ.营业时间
Ⅳ.资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股权投资基金考试范围请参考
基金从业人员资格考试真题 4
基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第八章
1、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
2、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（ ）。
A.由交易费用产生的跟踪误差越大
B.由交易费用产生的跟踪误差越小
C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D.无法判断
参考答案：A
参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。
3、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。[2014年9月证券
真题
]
A.价格优先、数量优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。
4、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投机收入
B.手续费、佣金收入
C.买卖证券的差价
D.投资收入
参考答案：C
参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
5、按照我国证券交易所的`现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
A.价格优先，数量优先
B.价格优先，客户优先
C.时间优先，数量优先
D.价格优先，时间优先
参考答案：D
参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量大原则等。
6、佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。
A.交易额的一定比例
B.事先确定的数额
C.交易的次数
D.价差的一定比例
参考答案：A
参考解析：佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。
A.限价指令
B.止损指令
C.市价指令
D.触价指令
参考答案：C
参考解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。
8、以下可以作为资产转持成本的主要指标的是( )。
A.显性成本
B.隐性成本
C.执行缺口
D.机会成本
参考答案：C
参考解析：执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。
9、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
参考答案：C
参考解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。
10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ） 。
A.管理风险
B.市场风险
C.投资组合风险
D.利率风险
参考答案：C
参考解析： C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。
基金从业人员资格考试真题 5
2016年基金从业资格考试真题及答案
31
(单项选择题)
在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货是，流动比率和速动比率分别（ ）。
A.不变，降低
B.降低，不变
C.不变，不变
D.降低，升高
【答案】A
解析
视频解析
32
(单项选择题)
可以反映投资风险水平的统计量是（ ）。
A.分位数
B.标准差
C.中位数
D.均值
【答案】B
解析
视频解析
33
(单项选择题)
关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是（ ）。
A.“晨星”风险调整后收益也可以建立在投资人风险偏好的基础上
B.风险调整后收益使得两支基金可以在相同的风险水平条件下进行对比
C.夏普比率将风险调整后收益反映的是基金承担的总体风险获得的报酬
D.“晨星”风险调整后收益以“风险惩罚”的方式对基金回报率进行调整
【答案】A
解析
视频解析
34
(单项选择题)
在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是（ ）。
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
【答案】C
解析
视频解析
35
(单项选择题)
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业标准(GIPS)要求，下列做法中正确的是（ ）。
Ⅰ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
Ⅱ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支
Ⅲ.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的'部分
Ⅳ.×
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
36
(单项选择题)
国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（ ）。
A.分级结算原则
B.共同对手方原则
C.净额结算原则
D.货银对付原则
【答案】A
解析
视频解析
37
(单项选择题)
关于股息的支付，下列说法正确的是（ ）。
A.非累积优先股只能按当年盈利获取股息
B.累计优先股的股息率高于非累积优先股
C.累计优先股的股息率高于普通股
D.累积优先股补发的以前年度股息应当在当年普通股股息支付之后
【答案】A
解析
视频解析
38
(单项选择题)
某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为（ ）元。
A.878
B.870
C.872
D.864
【答案】D
解析
视频解析
39
(单项选择题)
下列不属于DQII境外投顾业务所具备的条件之一的是（ ）。
A.对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币
B.中资基金公司的境外子公司
C.经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元
D.中资证券公司的境外分支机构
【答案】C
39
(单项选择题)
某年7月8日，A股票发行人发布了A股票停牌公告，停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对其C基金产品特有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后，经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日，C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%，指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）执行此项估值调整，因为。
A.不应该，估值调整影响未超过0.5%
B.不应该，估值调整影响未超过0.25%
C.应该，指数收益法能更加公允的反应A股票的公允价值
D.应该，估值调整影响超过0.2%
【答案】B
40
(单项选择题)
假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（ ）速动比率( )。
A.下降，下降
B.不变，提高
C.提高，不变
D.提高，提高
【答案】D
40
(单项选择题)
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为（ ）。
A.1手
B.100手
C.100张
D.10手
【答案】A
基金从业人员资格考试真题 6
2016年基金从业考试《法律法规》模拟题
11、（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控
12、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
14、 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A.对基金销售业务以及人际关系的`维护
B.基金投资效益及客户评价的稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
15、 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
16、 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
18、 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额
19、 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
20、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金从业人员资格考试真题 7
2017年基金从业证券投资基金精选习题冲刺及答案
1. 对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。
A. 购买力风险
B. 信用风险
C. 系统风险
D. 流动性风险
【答案】B
【解析】上册P205，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是信用风险。
2. 可转换债券的基本要素不包括( )。
A. 标的债券
B. 票面利率
C. 转换期限
D. 转换价格
【答案】A
【解析】上册203页，可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
3. 关于风险和收益的说法，错误的是( )。
A. 企业债的风险高预期收益低
B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
【答案】A
【解析】上册P287，企业债的风险高预期收益也应该较高，本题A说法错误。
4. 关于全额结算，以下表述错误的'是( )。
A. 全额结算的结算结构不对结算完成进行担保
B. 全额结算也就是逐笔结算
C. 全额结算有助于降低结算本金风险
D. 全额结算的结算成本较低
【答案】D
【解析】下册P54，全额结算对做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。
5. 合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金( )。
A. 1年
B. 3个月
C. 1个月
D. 6个月
【答案】D
【解析】下册P226，合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，所以D正确。
基金从业人员资格考试真题 8
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案
1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别
B.评估目标企业的财务健康程度
C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D.提供交易条款的述议
答案：A
2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。
Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。
A.关联交易
B.风险损失
C.利益冲突
D.投资失策
答案：C
4.关于项目退出，以下说法不正确的`是( )。
A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式
C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
答案：D
5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.资本和收入
B.资产价值和收入
C.资本和资产价值
D.以上都不对
答案：B
6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
答案：D
7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
答案：A
10.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市净率法
Ⅲ.市现率法
Ⅳ.市销率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金从业人员资格考试真题 9
08年基金从业资格考试模拟试题及答案
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司
23．基金变更不包括（ ）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期
24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组
26．在我国，基金发起人不包括（ ）。
A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司
27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币
28．证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。
A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原
29．证券投资管理的.的作业流程不包括（ ）。
A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理
30．货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。
A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议
基金从业人员资格考试真题 10
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题
单选题
1、作为基金份额持有人，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正确答案：C
答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正确答案：B
答案解析：不收取销售服务费的.，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正确答案：B
答案解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正确答案：B
答案解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正确答案：B
答案解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正确答案：C
答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。
基金从业人员资格考试真题 11
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题及答案
1、在( )办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国银监会
正确答案:A
答案解析:在中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
2、下列关于《合伙企业法》的有关规定，说法正确的是( )。【单选题】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的
Ⅱ. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还
Ⅳ. 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《合伙企业法》第一百零三条第一款：“合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任”对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定：“有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。”虚假出资本身即是未足额缴纳出资的表现之一，因此承担补缴责任及违约责任，有了又一法律依据。而抽逃出资发生在合伙企业成立后，不属于未足额缴纳出资的情形，但抽逃出资本身是对合伙企业财产权的侵害，违反了《合伙企业法》关于“合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动”的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还。普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的。但是根据《合伙企业法》第八十三条规定：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。第八十四条规定普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
3、关于风险揭示书内容下列说法正确的是（ ）。【单选题】
A.私募基金的一般风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等
B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
D.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容，风险揭示书的内容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;
(2)私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等;
(3)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的.逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
D项属于《私募投资基金募集行为管理办法》的内容
4、合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )。【单选题】
A.人民币资金;境外资本
B.境外资本;人民币资金
C.境外资金;境内资金
D.境内资金;境外资金
正确答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。
5、股权投资基金( )应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
6、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。【单选题】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正确答案:C
答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
7、境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，上述特定审批机关不包括( )。【单选题】
A.外汇局
B.商务部
C.工商总局
D.国家发展改革委
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括商务部、国家发展改革委以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。(不包括C项)
8、公司财产在支付（ ）后，剩余财产可以按相关规定分配给股东。Ⅳ.社会保险费用【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
9、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。【单选题】
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.理事会
正确答案:A
答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
10、股权投资基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【单选题】
A.委托募集
B.委派募集
C.公开募集
D.非公开募集
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金从业人员资格考试真题 12
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选
1.下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是( )。
A.对机构买卖基金份额征收印花税
B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
考点：基金的税收
答案：D
解析：A项，企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税;B项，非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税;C项，企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。故本题选D选项。
2.下列选项中不属于隐性成本的是( )。
A.机会成本
B.买卖价差
C.市场冲击
D.印花税
考点：显性成本与隐性成本
答案：D
解析：除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。故本题选D选项。
3.下列关于回购协议的'表述，错误的是( )。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种
考点：常用的货币市场工具
答案：D
解析：D项，由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。故本题选D选项。
4.下列关于回转交易的说法中，错误的是( )。
A.权证交易当日不能进行回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.债券竞价交易实行当日回转交易
考点：场内证券交易特别规定及事项
答案：A
解析：当日回转：债券竞价交易、权证交易、深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易;次交易日起回转：B股。故本题选A选项。
5.下列不属于系统性风险特点的是( )。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
B.无法通过分散化投资来回避
C.可以通过分散化投资来回避
D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
考点：系统性风险和非系统性风险
答案：C
解析：系统性风险具有以下几个特点：(1)由同一个因素导致大部分资产的价格变动;(2)大多数资产价格变动方向往往是相同的;(3)无法通过分散化投资来回避。故本题选C选项。
6.我国提供基金评价业务的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通证券
C.招商证券
D.招商银行
考点：基金业绩评价体系
答案：D
解析：我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。故本题选D选项。
7.从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。
A.风险投资
B.成长权益
C.并购投资
D.危机投资
考点：
私募股权投资
的战略形式
答案：A
解析：从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。故本题选A选项。
8.下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。
A.风险较低
B.抵补通货膨胀效应
C.流动性强
D.信息不对称程度较高
考点：不动产投资工具
答案：D
解析：房地产投资信托基金具有以下特点：(1)流动性强;(2)抵补通货膨胀效应;(3)风险较低;(4)信息不对称程度较低。故本题选D选项。
9.经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。
A.分位数
B.中位数
C.相关系数
D.方差
考点：随机变量与描述性统计量
答案：B
解析：经常用来反映数据一般水平的统计量指的是中位数。故本题选B选项。
10.在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构
B.企业
C.证券投资基金
D.基金管理公司
考点：基金的税收
答案：C
解析：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括股权的股息、红利收入，买卖股票、债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。故本题选C选项。
基金从业人员资格考试真题 13
2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题
1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入人事档案
D.暂停履行职务
2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（ ）。
A.整顿
B.接管
C.限制令
D.责令更换
3、 QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
4、 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。
A.监管内容具有全面性
B.监管对象具有广泛性
C.监管时间具有间断性
D.监管主体及其权限具有法定性
5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B.ETF的申购和赎回坚持三项原则
C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
7、 一般不收取认购费的基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
8、 一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 证券投资基金的特点不包括（ ）。
A.集合理财、专业管理
B.分散投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.独立托管、保障安全
12、 保本基金的安全垫等于（ ）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的`差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、 按照运作方式，可以将投资基金分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.对冲基金和风险投资基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
14、（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
15、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）。
A.限制业务活动
B.限制分配红利
C.宣告破产
D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
16、 下列说法中错误的是（ ）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理登记
17、 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门标准。
A.资格考试，取得执业证书
B.职业道德教育
C.上岗
培训
技能
D.岗前职业培训
18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。
A.市场定价
B.促进信息的有效利用和传播
C.市场有效性的提高和资源的合理配置
D.实现无风险投资
19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
20、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金从业人员资格考试真题 14
2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资分析习题
1.杠杆收购基金构建财务模型是为了实现测算投资回报、评估交易融资结构和（ ）三个目标。
A.估值
B.评价
C.定价
D.核算
答案：A
解析：杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标：评估交易融资结构、测算投资回报、估值。
2.在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。
Ⅰ 评估交易融资结构
Ⅱ 测算投资回报
Ⅲ 估值
Ⅳ 投资收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标：评估交易融资结构、测算投资回报、估值。
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