基金从业资格考试试题

时间：2024-11-26 13:01:24 资格考试我要投稿

基金从业资格考试试题（精选19套）

　　在各个领域，我们很多时候都不得不用到考试题，考试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。大家知道什么样的考试题才是好考试题吗？以下是小编收集整理的基金从业资格考试试题（精选19套），希望能够帮助到大家。

基金从业资格考试试题（精选19套）

　　基金从业资格考试试题 1

　　2017年7月基金《私募股权投资》真题及答案

　　私募基金

　　1、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是

　　A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

　　B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年

　　C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付

　　D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

　　答案：B

　　2、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权

　　A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

　　B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券

　　C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

　　D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触

　　答案：D

　　3、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括

　　A .《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》

　　B .《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》

　　C .《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　D.《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　答案：C

　　4、关于总收益倍数( TVPI)，以下说法正确的是

　　A. TVPI反映7投资资金的时间价值

　　B.对同一项目同一特定时点，IVPI可能小于DPI

　　C. TVPI反映了投资人的账面回报水平

　　D TVPI体现了投资人现金的回收情况

　　答案：C

　　5.增值服务目的不包括

　　A.使被投资企业快速健康发展

　　B.降低投资风险

　　C.提高投资回报

　　D.锁定基金投资业绩

　　答案：D

　　6关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是

　　A.契约型基金具有法律实体地位

　　B.基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金

　　C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人

　　D.契约型基金本质是信托型基金

　　答案：A

　　7.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是

　　A.保证投资方对了解的`目标公司商业秘密不得泄露

　　B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

　　C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值

　　D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权

　　答案：B

　　8.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是

　　A.要求公司进行整改，整改后允许登记

　　B、列入异常机构名单

　　C、不予登记

　　D、接受申请并予以登记

　　答案：C

　　9.投资者购买契约型股权投资基金后，是合法的。

　　A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

　　B、以所购买的基金份额再募集一只基金

　　C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

　　D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

　　答案：A

　　10、关于经济增加值法，以下表述错误的是

　　A.经济增加值等于税后净营业利润

　　B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值

　　C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标

　　D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值

　　答案：A

　　基金从业资格考试试题 2

　　2017年4月基金从业资格考试真题及答案

　　1、以下基金，可以现金申购的是(　　)

　　A.ETF

　　B.FOF

　　C.QDII和

　　D.分级基金

　　证券投资基金基础知识真题

　　2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙基金份额一直不变。

　　根据以上信息回答以下三题。

　　1.2014年3月11日投资者A认购的`乙基金份额为( )份。

　　A.3000000.00

　　B.3030000

　　C.2970297.03

　　D.2947642.43

　　答案：C

　　解析：认购份额=净认购金额/基金面值，净认购金额=认购金融/(1+认购费率)=300/(1+1%)=2970297.03元，认购份额=2970297.03/1=2970297.03份。

　　2.2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为( )元。

　　A.88429.27

　　B.89108.91

　　C.90900

　　D.90000

　　答案：B

　　解析：分得的红利=基金份额*每份基金发放红利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。

　　章节：超纲，基金基础知识有涉及基金红利分配方式，但没有具体计算式。

　　基金从业资格考试试题 3

　　2015年基金从业资格考试精选习题

　　1、QDII基金募集金额不得少于( )元人民币

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、4亿元

　　1题答案B、2亿元

　　2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回的.有效性进行确认。申购(认购)款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、4日

　　2题答案C、3日

　　3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　3题答案C、15

　　4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。

　　A、1

　　B、4

　　C、7

　　D、10

　　4题答案C、7

　　5、《证券法》于( )开始实施

　　A、1993年

　　B、1998年

　　C、2003年

　　5题答案B、1998年(214页)，注《公司法》实施为1993年。

　　基金从业资格考试试题 4

　　2017年基金从业基金法律法规科目习题及答案第四章

　　1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。

　　A.被依法取消基金管理资格

　　B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管

　　C.被基金份额持有人大会解任

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　参考答案：B

　　解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.政府基金监管机构

　　B.基金管理人员

　　C.基金行业自律组织

　　D.基金机构内部监督部门

　　参考答案：A

　　解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

　　A.60% B.50% C.40% D.80%

　　参考答案：B

　　解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的'批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。

　　4、关于基金监管目标，下列说话错误的是（）

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率与透明

　　C.消除系统风险

　　D.推动基金业的规范发展

　　参考答案：C

　　解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。故此本题答案为C.

　　5、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A.基金行业自律

　　B.政府基金监管

　　C.社会力量监督

　　D.基金机构内控

　　参考答案：B

　　解析：B 页码：74

　　基金从业资格考试试题 5

　　基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题

　　1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] D

　　2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] B

　　4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价

　　B.折价

　　C.平价

　　D.以上方式没有区别

　　[答] C

　　基金管理人公告基金经理的`变更是?

　　7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期报告

　　C.临时公告

　　D.季度报告

　　[答] C

　　10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B

　　基金从业资格考试试题 6

　　2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题

　　1.合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部

　　审计

　　部门等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售部门

　　2.合规政策内容不包括（）。

　　A.合规管理部门的功能和职责

　　B.合规管理部门的权限

　　C.合规负责人的合规管理职责

　　D.管理层薪酬

　　3.基金管理公司的督察长应由（）聘任。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　D.基金管理公司总经理

　　4.基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

　　A.产品设计

　　B.投资管理

　　C.销售环节

　　D.风险控制

　　5.合规与风险控制部的职责不包括（）。

　　A.风险的日常管理

　　B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

　　C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

　　D.定期对本部门的合规风险进行评估

　　6.以下不属于内部控制的原则的是（）。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.审慎性原则

　　D.成本效益原则

　　7.基金运作信息披露文件包括（）。

　　A.招募说明书

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告书

　　D.基金份额发售公告

　　8.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的.原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

　　A.健全性

　　B.相互制约

　　C.有效性

　　D.独立性

　　9.职业道德是指（）。

　　A.从业人员的特定行为规范的总和

　　B.企业上司的指导性要求

　　C.从业人员的自我约束

　　D.职业纪律方面的最低要求

　　10.（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　A.投资者

　　B.监督机构

　　C.基金机构

　　D.行业自律组织

　　参考答案

　　1-5BDBCD

　　6-10CCCAA

　　基金从业资格考试试题 7

　　2017年基金从业考试《法律法规》试题

　　1.基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（）。

　　A.可测原则

　　B.易入原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则

　　正确答案:B

　　解题思路：销售机构市场细分必须切合实际，能够对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：①易入原则;②可测原则;③成长原则;④识别原则;⑤利润原则。其中，易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场易于开发，便于进入。

　　2.在基金营销环境中，（）是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

　　A.微观环境

　　B.宏观环境

　　C.政治环境

　　D.法律环境

　　正确答案:A

　　解题思路：通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众;宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。

　　3.下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括（）。

　　A.基金收益公告

　　B.基金份额净值

　　C.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形

　　D.货币市场基金净值表现

　　正确答案:B

　　解题思路：货币市场基金的特殊信息披露内容具体包括基金收益公告、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的`情形等方面，具体有：①货币市场基金收益公告;②偏离度公告;③货币市场基金净值表现;④货币市场基金投资组合报告。

　　4.下列各项中，（）属于基金市场营销特殊性的具体表现。

　　A.规范性

　　B.多样性

　　C.有形性

　　D.非持续性

　　正确答案:A

　　解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性。基金市场营销的特殊性具体表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

　　5.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正确答案:C

　　解题思路：认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤。其中，关于确认方面，投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　基金从业资格考试试题 8

　　2016年基金从业资格考试真题及答案

　　(单项选择题)

　　因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（）。

　　A.证券结算风险基金

　　B.保险机构

　　C.中国证监会

　　D.交易所

　　【答案】A

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　下列关于DQII基金的表述，正确的是（）。

　　A.DQII可以融资购买证券

　　B.DQII可以与股权挂钩的结构性投资产品

　　C.DQII可以投资房地产抵押按揭

　　D.DQII可以投资贵金属凭证

　　【答案】B

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是（）。

　　A.每种证券与其他证券之间的相互关系

　　B.每种证券期望收益率的方差

　　C.投资者对每种证券的偏好

　　D.每种证券的期望收益率

　　【答案】C

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。

　　A.惠誉的BB+和穆迪的'B1

　　B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+

　　C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1

　　D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2

　　【答案】A

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据（）。

　　A.实际组合中各类资产的收益率

　　B.实际组合中各类产权重分布

　　C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率

　　D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布

　　【答案】C

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　债券的价格与收益率之间是（）关系，但该关系是（）。

　　A.负相关，非线性的

　　B.负相关，线性的

　　C.正相关，线性的

　　D.正相关，非线性的

　　【答案】A

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。

　　A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

　　B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易

　　C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入

　　D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

　　【答案】D

　　解析

　　视频解析

　　(单项选择题)

　　使得远期合约的当前价值为零的价格为（），远期合约在交易中形成的实际价格为（），二者的关系是（）。

　　A.交割价格，远期价格，不一定相等

　　B.远期价格，交割价格，相等

　　C.交割价格，远期价格，相等

　　D.远期价格，交割价格，不一定相等

　　【答案】D

　　(单项选择题)

　　下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是（）。

　　A.中债综合业务平台

　　B.中国外汇交易中心本币交易平台

　　C.中国现代化支付系统

　　D.交易所大宗交易平台

　　【答案】C

　　基金从业资格考试试题 9

　　08年基金从业资格考试模拟试题及答案

　　21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：

　　A．70%B．80%C．90%D．60%

　　22．开放式基金的销售机构不包括（）。

　　A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司

　　23．基金变更不包括（）。

　　A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算

　　C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期

　　24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的'（）。

　　A．10%B．20%C．30%D．15%

　　25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。

　　A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组

　　26．在我国，基金发起人不包括（）。

　　A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司

　　27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。

　　A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币

　　28．证券投资管理的指导性原则不包括（）。

　　A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原

　　29．证券投资管理的的作业流程不包括（）。

　　A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理

　　30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。

　　A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议

　　基金从业资格考试试题 10

　　2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习

　　1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。

　　A、持有至到期投资

　　B、可供出售的金融资产

　　C、贷款和应收款项

　　D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　正确答案：D

　　【专家解析】一般情况下，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　2、AIFMD自（）起开始实施。

　　A、[2004-2-13]

　　B、[2011-7-1]

　　C、[2013-7-22]

　　D、[2014-7-22]

　　正确答案：C

　　【专家解析】AIFMD自2013年7月22日起开始实施。

　　3、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

　　A、首次公开发行

　　B、买壳上市或借壳上市

　　C、管理层回购

　　D、二次出售

　　正确答案：A

　　【专家解析】一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

　　4、在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。

　　A、认股权证基金

　　B、股票基金

　　C、债券基金

　　D、货币市场基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】认股权证基金的管理费率约为1.5%～2.5%;股票基金居中，约为1%～5%;债券基金约为0.5%～1.5%;货币市场基金最低，管理费率约为0.25%～1%。我国香港基金公会公布的几种基金的管理年费率为：债券基金年费率为0.5%～1.5%，股票基金年费率为1%～2%。

　　5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。

　　A、[8.74%]

　　B、[8.84%]

　　C、[9%]

　　D、[2.25%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。

　　6、UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

　　A、欧盟;母国

　　B、母国;欧盟

　　C、母国;东道国

　　D、东道国;母国

　　正确答案：C

　　【专家解析】UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的.基金管理公司的注册国为母国。

　　7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

　　A、10;1000

　　B、10;100

　　C、5;1000

　　D、5;100

　　正确答案：A

　　【专家解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

　　8、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。

　　A、增值税

　　B、营业税

　　C、印花税

　　D、企业所得税

　　正确答案：D

　　【专家解析】企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

　　9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（）。

　　A、担保费

　　B、过户费

　　C、交易佣金

　　D、证管费

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印拢税等交易成本。

　　10、目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

　　A、基金托管人

　　B、监管机构

　　C、基金注册登记机构

　　D、基金份额持有人

　　正确答案：A

　　基金从业资格考试试题 11

　　08年基金从业资格考试模拟试题及答案

　　31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。

　　A．股票B．债券C．基金证券D．商业票据

　　32．金融期货市场交易的产品包括（）。

　　A．利率期货B．大豆期货C．绿豆期货D．远期合约

　　33．证券投资的.交易成本不包括（）。

　　A．固定成本B．变动成本C．人力成本D．买卖价差

　　34．证券投资的交易成本包括（）。

　　A．执行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本

　　35．证券投资的执行成本包括（）。

　　A．机会成本B．市场冲击成本C．持有库存的风险成本D．买卖价差36．估计公平市场价格的方法不包括（）。

　　A．交易前价格基准B．交易后价格基准C．平均价格基准D．执行价格基准

　　37．资产管理人的投资方式不包括（）。

　　A．长期与短期B．动态与静态C．主动与被动D．系统化决策与非系统化决策

　　38．投资组合收益率的计算方法不包括（）。

　　A．算术平均法B．时间加权法C．净现金流加权法D．移动平均法

　　39．风险的衡量指标不包括（）。

　　A．标准差B．贝塔值C．阿尔法值D．决定系数

　　40．投资绩效的风险调整方法不包括（）。

　　A．夏普比率B．詹森指数C．博迪比率D．特雷诺比率

　　基金从业资格考试试题 12

　　2017年基金从业《私募投资基金基础知识》真题精选

　　1、关于企业估值,（）不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤

　　A.估算单个业务或资产包的变现价值

　　B.计算并确定折扣率

　　C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考

　　D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包

　　答案：C

　　2、公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括（）

　　A.合规与自律相关内容

　　B.组织形式相关内容

　　C.反摊薄相关内容

　　D.股权投资业务相关内容

　　答案：C

　　3、以下关于优先权条款表述正确的是（）

　　Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

　　Ⅱ、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权

　　Ⅲ、确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释

　　Ⅳ、赋予了股杈投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　4、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露

　　A.股权投资基金资金损失所涉风险

　　B.股权投资基金募集失败所涉风险

　　C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

　　D.股权投资基金资金流动性风险

　　答案：C

　　5、一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是

　　A.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择

　　B.母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

　　C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

　　D.母基金资产规模大,可以更多的投资于股票市场,获得较高的收益

　　答案：C

　　6、以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是（）。

　　A.合伙型基金

　　B.创业投资基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：B

　　7、针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是（）

　　A.从事

　　私募股权投资

　　(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格

　　C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格

　　D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方

　　答案：B

　　8、既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为（）。

　　A.先返还投资本金、其次向投资者支付约定的优先收益、最后双方按约定比例分配剩余收益

　　B.先向管理人分配超额收益、其次向投资者返还投资本金并支付约定的优先收益

　　C.先支付代扣代缴的税费、其次双方按约定比例分配剩余收益、最后向投资者返还投资本金

　　D.先支付代扣代缴的.税费、其次向投资者返还投资本金、最后双方按约定比例分配剩余收益

　　答案：A

　　9、关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是（）

　　Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理

　　Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配

　　Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人

　　Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部

　　审计

　　机构

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是（）

　　A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

　　B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年

　　C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付

　　D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

　　答案：B

　　基金从业资格考试试题 13

　　基金从业资格证历年试题

　　第1题合伙协议应列明合伙企业（）事项。

　　Ⅰ.终止

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第2题并购投资的考察重点是（）。

　　Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

　　Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

　　Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

　　Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）。

　　A.固定资产

　　B.无形资产

　　C.固有财产

　　D.净资产

　　参考答案：C

　　第4题基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　C.基金合同约定的其他情形

　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

　　参考答案：A

　　第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。

　　Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息

　　Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（）。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益冲突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（）。

　　A.给予书面答复，并说明理由

　　B.口头告知申请人

　　C.给予书面答复，并口头说明理由

　　D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由

　　参考答案：A

　　第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（）。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的'募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（）。

　　A.企业未来可自由支配现金流之和

　　B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和

　　C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和

　　D.企业税后现金流之和

　　参考答案：C

　　第10题公司从事经营活动，必须（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅳ.承担社会责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认（）。

　　Ⅰ.当事****利义务

　　Ⅱ.费用及税收

　　Ⅲ.纠纷解决方式

　　Ⅳ.基金运营策略

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　第12题股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

　　A.直接融资和资本市场

　　B.直接融资和基金

　　C.间接融资和资本市场

　　D.间接融资和基金

　　参考答案：A

　　第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.中国证券投资基金业协会

　　参考答案：B

　　第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。

　　Ⅰ.公开出版资料

　　Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等

　　Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介

　　Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

　　A.收支平衡

　　B.审慎

　　C.收益性

　　D.风险中性

　　参考答案：B

　　第16题私募基金推介材料内容包括但不限于（）。

　　Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息

　　Ⅱ.私募基金的外包情况

　　Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

　　Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

　　A.特定对象的确定

　　B.投资者适当性匹配

　　C.基金风险揭示

　　D.合格投资者确认

　　参考答案：A

　　第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（）。

　　A.英文简称是QFLP

　　B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金

　　C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点

　　D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

　　参考答案：D

　　第19题（）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准

　　A.商业银行

　　B.中央银行

　　C.投资银行

　　D.外资银行

　　参考答案：A

　　第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由（）组成，合伙人对合伙企业债务承担（）。

　　A.普通合伙人无限连带责任

　　B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任

　　C.有限合伙人有限责任

　　D.有限合伙人无限连带责任

　　参考答案：A

　　基金从业资格考试试题 14

　　基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案三

　　1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的.经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　正确答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B

　　基金从业资格考试试题 15

　　2015年基金从业资格考试精选习题

　　1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

　　A：中国证监会

　　B：证券公司

　　C：证券交易所

　　D：中国人民银行

　　[答] C

　　2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

　　A：证券交易所

　　B：中国人民银行

　　C：财政部

　　D：基金管理公司

　　[答] B

　　3.证券投资基金的监管的重点是( )。

　　A：对基金管理公司的监管

　　B：对基金托管人的监管

　　C：对基金投资者的监管

　　D：对证券投资基金行为的监管

　　[答] D

　　基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

　　A：一天

　　B：三天

　　C：七天

　　D：十天

　　[答] B

　　5.监管的首要原则是( )。

　　A：保护投资者利益原则

　　B：法制管理原则

　　C：“三公”原则

　　D：监管与自律并重原则

　　[答] A

　　6.证券交易所的会员( )。

　　A：可以自动转让交易席位

　　B：转让交易席位必须由证监会审批

　　C：转让交易席位必须由证券交易所审批

　　D：不得转让交易席位

　　[答] C

　　1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

　　A：《证券投资基金管理暂行办法》

　　B：《证券交易所管理办法》

　　C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

　　D：《开放式投资基金试点办法》

　　[答] C

　　(二)多项选择题

　　1.基金监管的目标是( )。

　　A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的'资源配置功能

　　B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

　　C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

　　D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

　　[答] A B C D

　　2.基金监管的原则包括( )。

　　A：保护投资者利益原则

　　B：法制管理原则

　　C：“三公“原则

　　D：监管与自律并重原则

　　[答] A B C D

　　基金从业资格考试试题 16

　　2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题

　　单项选择题

　　1.指数复制方法跟踪误差由大到小排列的的是( )。

　　A.优化复制、抽样复制、完全复制

　　B.抽样复制、优化复制、完全复制

　　C.完全复制、抽样复制、优化复制

　　D.完全复制、优化复制、抽样复制

　　【答案】A

　　2.下列属于工具的特点是( )。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.低风险性

　　【答案】D

　　3.下列关于回转交易的说法中，错误的'是( )

　　A.债券竞价交易实行当日回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.权证交易当日不能进行回转交易

　　【答案】D

　　4.买卖基金的过户费属于( )的收入。

　　A.证券交易所

　　B.中国结算公司

　　C.基金业协会

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　5.暂停对基金估值的情形有( )

　　Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费。

　　A.1.5%

　　B.1%

　　C.2%

　　D.0.33%

　　【答案】A

　　7.基金会计报表不包括( )。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.现金流量表

　　D.净值变动表

　　【答案】C

　　8( )按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。

　　A.基金业协会

　　B.基金托管人

　　C.注册登记机构

　　D.律师事务所

　　【答案】B

　　9.下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是( )。

　　A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，并应当每周进行收益分配

　　B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

　　D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

　　【答案】A

　　10.基金卖出股票时按照( )税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.1‰

　　D.1.5‰

　　【答案】C

　　基金从业资格考试试题 17

　　2018基金从业资格《私募股权投资基金》杠杆收购基金投资方式习题

　　1.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是( )

　　I从投资对象看，主要是成熟企业。

　　II从投资方式看，通常采取控股性投资。

　　III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

　　IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

　　A.I、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案：C

　　解析：杠杆收购基金的运作具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是成熟企业。第二，从投资方式看，通常采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。第四，从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

　　2.下列哪项不属于杠杆收购基金的.投资对象的特征?

　　A.处于成熟行业

　　B.稳定、可预测的现金流

　　C.资产负债率较高

　　D.资本性支出较低

　　答案：C

　　解析：杠杆收购基金的投资对象通常具有以下特征：处于成熟行业;强劲、稳固的市场地位;稳定、可预测的现金流;拥有坚实的抵押资产基础;资产负债率较低;资本性支出较低;有减少开支的潜力;资产可剥离。

　　3.( )是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。

　　A.测算投资回报

　　B.评估交易融资结构

　　C.估值

　　D.预算投资回报

　　答案：A

　　解析：测算投资回报，是通过计算内部收益率来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。

　　基金从业资格考试试题 18

　　2016年基金从业考试《法律法规》模拟题

　　11、（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.事项识别

　　B.风险评估

　　C.风险应对

　　D.行为监控

　　12、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　13、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

　　A.系统性风险

　　B.非系统性风险

　　C.主动操作风险

　　D.可分散风险

　　14、基金投资跟踪与评价的`核心是（）。

　　A.对基金销售业务以及人际关系的维护

　　B.基金投资效益及客户评价的稳步提高

　　C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高

　　D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

　　15、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF联接基金

　　D.LOF基金

　　16、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　17、（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　18、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。

　　A.基金份额净值增长率

　　B.周末基金份额净值

　　C.期末可供分配利润

　　D.基金净值总额

　　19、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

　　A.罚款

　　B.提示改正

　　C.出具监管警示函

　　D.暂停办理相关业务

　　20、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

　　A.0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　基金从业资格考试试题 19

　　基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题讲解

　　1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】

　　A.上行风险

　　B.下行风险

　　C.预期风险

　　D.风险敞口

　　正确答案:B

　　答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。

　　2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】

　　A.基金总资产

　　B.基金总负债

　　C.基金总份额

　　D.基金持有人数

　　正确答案:D

　　答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。

　　3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。【单选题】

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　正确答案:D

　　答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。

　　4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】

　　A.商业票据

　　B.银行承兑汇票

　　C.中央银行票据

　　D.短期国债

　　正确答案:C

　　答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。

　　5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.180日

　　正确答案:B

　　答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

　　6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】

　　A.-6.25%

　　B.10%

　　C.3.75%

　　D.6.25%