期货交易管理条例(最新版)(2)

时间：2024-10-31 00:49:53 学人智库我要投稿

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期货交易管理条例(最新版)(2)

　　(一)依据客户的要求支付可用资金;

　　(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;

　　(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　第三十条　期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　第三十一条　期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　第三十二条　期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　第三十三条　期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　第三十四条　期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　第三十五条　期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　第三十六条　期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：

　　(一)出具虚假仓单;

　　(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;

　　(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;

　　(四)违反国家有关规定参与期货交易;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　第三十七条　会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　第三十八条　实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

　　第三十九条　期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

　　第四十条　任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

　　第四十一条　任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

　　银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　第四十二条　国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　第四十三条　国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

　　境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　第五章　期货业协会

　　第四十四条　期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

　　期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

　　第四十五条　期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　第四十六条　期货业协会履行下列职责：

　　(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;

　　(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;

　　(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

　　(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

　　(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

　　(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

　　(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

　　(八)期货业协会章程规定的其他职责。

　　期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　第六章　监督管理

　　第四十七条　国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况;

　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　第四十八条　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;

　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　第四十九条　期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。

　　必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

　　第五十条　国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

　　第五十一条　国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

　　期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　第五十二条　国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

　　客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　第五十三条　期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

　　第五十四条　国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

　　第五十五条　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　第五十六条　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

　　(一)限制或者暂停部分期货业务;

　　(二)停止批准新增业务或者分支机构;

　　(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

　　(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;

　　(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;

　　(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;

　　(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

　　对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

　　第五十七条　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

　　(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　第五十八条　期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

　　第五十九条　当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　第六十条　期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

　　国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

　　第六十一条　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　第六十二条　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

　　第六十三条　国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

　　国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

　　第六十四条　国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　第七章　法律责任

　　第六十五条　期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：

　　(一)违反规定接纳会员的;

　　(二)违反规定收取手续费的;

　　(三)违反规定使用、分配收益的;

　　(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;

　　(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;

　　(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;

　　(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;

　　(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

　　(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

　　(十)限制会员实物交割总量的;

　　(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;

　　(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。

　　期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

　　第六十六条　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：

　　(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;

　　(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

　　(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;

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