深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

时间：2023-05-01 00:50:19 经济学论文我要投稿

深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

　　第一章总则

　　第一条为了促进证券投资基金业的发展，规范开放式证券投资基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的发售、上市及交易，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，制定本规则。

深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

　　第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为：Listed Open-ended Funds，简称：LOFs），是指在本所上市及交易的开放式证券投资基金。

　　第三条上市开放式基金在本所发售、上市及交易，适用本规则；本规则未做规定的，适用本所其他规定。

　　第二章基金份额的发售

　　第四条上市开放式基金通过本所发售的，基金管理人须向本所提交发售申请，并获本所确认。

　　第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。

　　基金募集期内，投资者可以在交易日的交易时间内，以其在中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票帐户或者证券投资基金帐户通过本所交易系统认购基金份额，也可以深圳类别开放式基金帐户通过基金管理人或者代销机构认购基金份额。

　　第六条投资者通过本所交易系统认购的基金份额，登记在中国结算的证券登记结算系统（以下简称证券登记结算系统）；通过基金管理人或者代销机构认购的基金份额，登记在中国结算的开放式基金注册登记系统（以下简称注册登记系统）。

　　第三章基金份额的上市

　　第七条开放式基金申请在本所上市，应当符合《证券投资基金法》第四十八条的规定。

　　第八条基金管理人申请开放式基金上市，应当向本所提供下列文件：

　　（一）基金管理人签署的上市申请书；

　　（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准基金募集的文件；

　　（三）基金合同；

　　（四）基金招募说明书；

　　（五）基金托管协议；

　　（六）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告（新募集基金除外）；

　　（七）中国证监会对基金备案的确认文件；

　　（八）上市交易公告书；

　　（九）基金管理人、基金托管人信息披露负责人的基本资料；

　　（十）中国结算有关基金份额登记情况的说明；

　　（十一）本所要求的其它文件。

　　第九条申请上市的开放式基金符合上市条件的，本所与基金管理人签订《上市开放式基金上市协议》，并向基金管理人出具《上市通知书》。

　　第十条《

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