试点证券公司创新方案评审暂行办法

时间：2023-05-01 00:49:38 经济学论文我要投稿

试点证券公司创新方案评审暂行办法

　　第一章总则

试点证券公司创新方案评审暂行办法

　　第一条为做好试点证券公司创新方案的评审工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和中国证券业协会（以下简称协会）《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，制定本办法。

　　第二条本办法适用于经协会按照《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》评审通过的试点证券公司。

　　第三条本办法所称创新方案系指试点证券公司根据现行法律、行政法规和中国证监会的有关规定，旨在开展未纳入中国证监会行政许可或审批范围的证券业务产品创新方案。

　　证券公司证券业务产品创新主要系指证券公司根据自身业务发展需要和行业发展趋势变化，改进或变革现有业务或产品的创新行为，包括投资银行业务、经纪业务、资产管理业务、金融衍生产品业务等方面的创新。

　　第四条试点证券公司的创新方案应通过协会组织的专业评审后方可实施。

　　第二章创新方案的基本要求

　　第五条试点证券公司的创新方案应当具备新颖性或独创性，并具有实用性。

　　新颖性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有明显的不同。

　　独创性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有突出的特点和显著的进步。

　　实用性，是指创新方案能够实施，具有相应的产品和业务管理模式，制定相应的业务管理和风险控制流程，并且能够产生创新效果。

　　第六条试点证券公司开展证券业务产品创新活动，应向协会提交下列申请材料：

　　（一）申请报告；

　　（二）创新方案；

　　（三）创新方案有关当事人的合同或协议等法律文本；

　　（四）负责创新方案运作的高级管理人员任职经验和资格情况；

　　（五）净资本计算表；

　　（六）协会要求提交的其他材料。

　　第七条试点证券公司创新方案应当包括下列内容：

　　（一）方案说明；

　　（二）可行

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