证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

时间：2023-05-01 00:42:48 经济学论文我要投稿

　　第一章总则

　　第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

　　第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

　　第三条高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。

　　未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

　　第四条高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。

　　第五条中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。

　　基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

　　第二章任职条件和审核程序

　　第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）取得基金从业资格；

　　（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

　　（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

　　（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

　　（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金

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