中国证券监督管理委员会加强律师从事证券法律业务管理的通知

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

　　「实施日期」1998.07.03

　　为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：

　　一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。

　　二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。

　　证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。

　　同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。

　　三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：

　　1、发起人协议；

　　2、基金契约和托管协议；

　　3、招募说明书；

　　4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；

　　5、基金管理公司章程。

　　四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。

　　可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。

　　五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔1997〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。

　　律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。

　　六、律师事务所在从事证

[1] [2] 

【中国证券监督管理委员会加强律师从事证券法律业务管理的通知】相关文章：

健全法律制度完善中国证券市场秩序04-28

加强农药标签监督管理工作04-27

资产评估机构从事证券期货业务门槛提高04-30

如何加强农村公路监督管理的新探讨05-02

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定04-30

关于加强校门出入管理的通知03-26

为了加强内部管理的通知04-30

加强职业卫生监督管理减少员工职业中毒04-26

中国证券市场的实证分析论文04-28

证券监督管理机构的主要职责04-30