上海证券交易所发布《上海证券交易所股票上市规则修订本》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）》的通知

    1.1  为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

    1.2  股票及其衍生品种在上海证券交易所（以下简称本所）上市，适用本规则的规定。

    1.3  公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准公开发行的股票在本所上市，由本所审查同意后安排上市。

    1.4  本所依据法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。

    第二章  股票上市协议  董事、监事承诺和备案  上市推荐人

    第一节  股票上市协议2.1.1  发行人在股票首次上市前应当向本所申请并签订股票上市协议。

    2.1.2  股票上市协议主要包括以下内容：

    （一）双方的权利与义务；

    （二）上市公司章程的内容及其制定与修订程序符合法律法规和中国证监会的有关规定；

    （三）上市费用及其交纳方式；

    （四）董事会秘书和董事会证券事务代表；

    （五）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的规定；

    （六）股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜；

    （七）违约责任；

    （八）仲裁条款；

    （九）本所认为需要规定的其他内容。

    2.1.3  上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的0.03％收取滞纳金。

    第二节  董事、监事承诺和备案2.2.1  上市公司的董事、监事应当在股票上市后两个月内，新任董事、监事应当在股东大会通过其任命后两个月内，签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达本所备案。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师见证，向董事、监事解释《董事（监事）声明及承诺书》的内容，董事、监事在充分理解后签字。

    2.2.2  董事应当履行以下职责并在《董事声明及承诺书》中作出承诺：

    （一）遵守

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