印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知

关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知

　　上海期货交易所合并工作领导小组办公室、郑州商品交易所、大连商品交易所：

　　为了切实加强对期货市场的监管，防范和化解市场风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）和全国证券期货工作会议精神，现将《期货交易所章程指导性原则》、《期货交易所交易规则指导性原则》发给你们，请据此修改交易所章程和交易规则，并请于12月31日前将修改后的交易所章程和交易规则上报我会。

　　期货交易所章程指导性原则

　　一、关于期货交易所性质

　　期货交易所是为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施、服务并履行相关职责的非营利性的会员制法人。

　　二、关于期货交易所注册资本和会员数目

　　1.期货交易所注册资本不得低于1亿元人民币。

　　2.期货交易所会员数目由理事会确定上限，经会员大会通过。

　　3.每个会员认购的资格费等于交易所注册资本除以会员数目的上限。

　　4.当交易所会员数目没有达到最大数目或者会员数目发生变化时，会员缴存的资格费与注册资本的差额部分由交易所用盈余公积金补齐。

　　5.当会员数目变化较大，导致会员缴存的资格费与注册资本的差额达到一定幅度时，交易所可以到工商部门申请变更注册资本。

　　三、关于会员转让、退出会员资格

　　1.会员资格可以按期货交易所规定程序转让，但转让方必须提前向期货交易所提交有关报告，受让方应向期货交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经期货交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。

　　2.会员可以按期货交易所规定程序退会，但退会的会员必须提前向期货交易所提交有关报告，经期货交易所理事会审查批准后方可履行退会手续。

　　四、关于会员大会、理事会、总经理、专门委员会的权限和职能分工

　　1.会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成，会员大会由理事会召集。会员大会行使下列职权：

　　（1）制定和修改交易所章程和交易规则；

　　（2）选举和罢免会员理事；

　　（3）审议和批准理事会、总经理的工作报告；

　　（4）审议和批准期货交易所的财务预算、决算方案；

　　（5）审议期货交易所的财务报告和风险准备金使用情况；

　　（6）决定增加或减少期货交易所注册资本；

　　（7）决定期货交易所的变更、终止和清算等事项；

　　（8）决定期货交易所其他重大事项。

　　2.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使下列职权：

　　（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；

　　（2）监督会员大会决议的实施和交易所的运行；

　　（3）审议期货交易所章程、交易规则的修改方案，提交会员大会通过；

　　（4）审议总经理提出的财务预、决算方案，提交会员大会通过；

　　（5）审议期货交易所变更、终止和清算的方案，提交会员大会通过；

　　（6）制定交易规则的实施细则；

　　（7）决定会员的接纳和退出；

　　（8）决定对严重违规会员的处罚；

　　（9）决定风险准备金的使用；

　

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