中国证券监督管理委员会发布《授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决

中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知

　　现将《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（1997年4月8日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。

　　附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定

　　二、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则

　　附件一：中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日发布  1997年4月8日修订）

　　为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责。具体监管职责范围和权限如下：

　　一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。

　　前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。

　　被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。

　　二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。

　　负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。

　　负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。

　　负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。

　　负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。

　　三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。

　　四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。

　　五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报

[1] [2] [3] [4] 

【中国证券监督管理委员会发布《授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决】相关文章：

行使04-29

小学家长委员会职责03-14

决筴（決筴）04-29

决眦（決眦）04-28

决罪（決罪）04-29

决挞（決撻）04-29

戟决（戟決）04-29

决疏（決疏）04-29

证券监督管理机构的主要职责04-30

部分04-30