中鼎财富北京软件开发有限公司 操盘分析师笔试题

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选择题

1:我国于1996年中央银行开始在二级市场买卖短期国债，买卖对象是 A.企业和个人 B.商业银行 C.金融机构 D.一级交易商 2:( )又称为保证金交易，

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。 A.现货交易 B.期权交易 C.信用交易 D.期货交易 3:下列关于可转换债券的说法，错误的是 A.持有者无权选择转股权 B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率 C.既有债权性，又有股权性 D.转股价格不一定高于股票的市场价格 4:世界上第一个证券交易所是 A.纽约证券交易所 B.东京证券交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.美国证券交易所 5:体现公开管理原则的是 A.核准制 B.登记制 C.审批制 D.注册制 6:证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是( )。 A.发行上市 B.交易上市 C.A和B都正确 D.A和B都不正确 7:我国证券交易所实行 A.公司制 B.会员制 C.股份制 D.合伙制 8:我国在纽约上市的股票称为 A.S股 B.N股 C.H股 D.B股 9:通过可以证券投资组合，可以降低以下风险（　　　），

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《中鼎财富（北京）软件开发有限公司 操盘分析师笔试题》(https://www.unjs.com)。 A.系统风险 B.非系统风险 C.系统风险和非系统风险 D.以上都不正确 10:风险管理的基本程序是( )。 A.风险识别、风险估测、选择风险管理技术、风险评价、效果评价 B.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、效果评价 C.风险识别、风险评价、风险估测、选择风险管理技术、效果评价 D.风险评价、风险识别、风险估测、选择风险管理技术、效果评价 11:( )属于证券市场的`禁止行为。 A.终止上市 B.暂停上市 C.内幕交易 D.以上都不正确 12:1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。 A.投资基金法 B.证券投资基金管理暂行办法 C.证券法 D.以上都不正确 13:( )属于非系统风险。 A.市场利率波动 B.企业破产 C.汇率波动 D.通货膨胀 14:　　　）不属于证券投资的基本分析。 A.技术分析 B.产业分析 C.宏观经济分析 D.公司分析

简答题

15:对公司的竞争地位应如何分析？ 16:试述开放式基金和封闭式基金的异同。 17:筹资活动的现金流量的状况分析工作中应关注哪些现象？ 18:名词解释：余额包销 19:名词解释：证券市场 20:如何分析公司的.投资收益？ 21:试论述加强证券市场监管对我国经济发展的作用。 22:简述决定股票发行价格的主要因素。 23:公司分析的侧重点主要有哪些？ 24:名词解释：风险 25:名词解释：优先股

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