合规审核岗位职责

合规审核岗位职责

　　在现实社会中，很多场合都离不了岗位职责，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，以下是小编收集整理的合规审核岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

合规审核岗位职责1

　　工作职责:

　　1、负责为公司高级管理人员、相关管理部门及负责业务条线提供合规咨询及合规培训;

　　2、了解和搜集相关法律法规、规章制度及监管机构动态及监管信息,并及时与负责业务条线沟通应对措施,结合所负责业务发展情况及时修订合规手册;

　　3、对负责业务条线的'重大决策、规章制度、新产品和新业务方案及其他非常规业务等进行合规审核;

　　4、负责独立组织或联合其他部门对负责业务条线进行合规检查,对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促改正。

　　任职资格:

　　1、国内外正规院校全日制财务、法律、金融学、经济学等相关专业本科及以上学历;

　　2、工作认真、细致、严谨、有责任心,有良好的的沟通协调能力和分析判断能力;

　　3、有2年以上金融行业从业经验,证券公司合规管理相关岗位经验者优先;

　　4、具有注册会计师资格或通过国家司法考试者优先录取。

合规审核岗位职责2

　　任职资格:

　　1、大专及以上学历,法律专业优先;

　　1、有3年以法律事务管理和合规管理工作经验;

　　2、熟悉互联系合格法律法规及工作流程;

　　4、有较强的合规意识;

　　职责描述:

　　1、负责公司业务合规体系的建立,并督导其实施;

　　2、组织编制公司业务相关协议、合规性文件;

　　3、对公司业务进行合规性审查和监控,保证各项业务的合规性;

　　4、对公司制度、流程等风险与合规问题进行梳理,并提出合理化建议;

　　5、对违规行为进行调查,并向公司报告调查结果;

　　6、组织合规培训,处理与合规相关的`其他事务;

　　7、负责合规文件、协议、资料的受控、分发、受控;

　　8、完成公司安排的其它事项。