投资顾问岗位职责

时间：2024-09-10 21:32:32 岗位职责我要投稿

投资顾问岗位职责(集锦15篇)

　　在现实社会中，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。我们该怎么制定岗位职责呢？以下是小编帮大家整理的投资顾问岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。

投资顾问岗位职责(集锦15篇)

投资顾问岗位职责1

　　资深证券投资顾问广州经传信息科技有限公司广州经传信息科技有限公司,广州经传【岗位职责】

　　1、熟悉国际、国内宏观经济形势,研究经济趋势、政策分析、金融市场,参与公司重大课题,撰写相关研究报告;

　　2、熟悉各种金融炒股软件,对其有深刻的认知,熟悉其运作原理,能运营及讲解软件知识;

　　3、实时关注金融市场价格走势,了解影响国际金融市场的重要事件,掌握国际资金流动方向,并对金融价格走势进行前瞻预测,向公司高端客户以及相关机构提供投资咨询建议;

　　4、投行、基金、证券行业三年以上工作经验。

　　【任职要求】

　　1、金融、财会、统计、数学、计算机软件等相关专业,具有扎实的.数学及计算机知识;

　　2、具有良好的数理逻辑及学习能力,能独立钻研;

　　3、对互联网和金融行业具有较强的敏感性,具有一定的数据分析与解读能力;

　　4、敏锐的投资市场洞察力、基本面选股、数据建模选股、期货或事件驱动或套利等投资领域;

　　5、有投行、金融分析背景、有市场直接操作经验者优先,有互联网金融相关研究经验者优先,有培训授课者、良好的语言表达和逻辑思维能力者优先。

　　6、拥有证券投资顾问资格。

　　7、有以上相关行业3年从业背景。

　　注:公司已持有证券投资咨询牌照(许可证编号zx0172)。

投资顾问岗位职责2

　　职责描述：

　　1、负责签约客户的'日常投资咨询及维护，提供投资建议；

　　2、负责解读公司提供的咨询、服务产品并及时向客户进行推送和传递；

　　3、负责制作营业部自有的咨询服务产品；

　　4、建立客户服务档案，完善客户个性化信息；

　　5、拓展客户和销售金融、服务产品；

　　6、服务于市场营销团队，为市场营销团队提供证券咨询支持；

　　7、完成营业部及部门安排的其他日常工作。

　　任职要求：

　　1、年龄30周岁以下，具有金融、经济、会计、数学、统计等硕士研究生及以上学历；

　　2、具备2年以上证券或相关行业投资顾问、理财顾问等工作经验；

　　3、具有证券从业资格、金融产品销售等专业资格；

　　4、具有行业资源和客户资源者招聘条件可适当放宽。

投资顾问岗位职责3

　　【工作职责】：

　　1、及时与主管沟通工作进展，协助团队建设；

　　2、开拓及维护高端客户，为客户提供资产配置服务；

　　3、向目标客户推广理财产品，根据项目销售方案完成销售任务；

　　4、组织、策划和开展各项营销活动，与客户建立长期良好的关系；

　　5、开拓合作渠道，与机构沟通洽谈，建立合作关系，维护渠道合作关系，增加公司高净值客户数量，完成销售业绩指标；

　　1根据公司的战略和销售计划，形成相应的销售策略，并确保在城市范围内有效的执行；

　　2负责带领团队销售公司制定的财富管理产品，开发拓展财富管理客户；

　　3负责带领团队向客户提供专业理财规划与投资建议，完成团队销售业务指标；

　　4负责管理本团队人员的业务活动，组织实施团队人员的招募与甄选、辅导与培训、督导与考核等工作；

　　5确保团队成员明确工作进度及个人目标，建立与健全团队各项管理制度；

　　6完成工作报告及相关的业务汇报工作。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，市场营销、管理、金融等专业优先考虑；

　　2、三年以上相关从业经验，金融背景知识丰富；

　　3、有团队带领（十人以上）经验、银行、保险、信托及第三方理财产品营销经验，以及高端客户资源者优先考虑；

　　4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力，能够有效开发客户资源；

　　5、具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；

　　6、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力，能在一定的压力下胜任工作；

　　7、诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的.团队合作精神和高度的工作热情；

　　8、有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户经验者优先；

　　9、具有基金、保险从业资格证，理财师资格证、CFP、CFA或CPA等专业资质1项以上优先考虑。

　　工作内容：

　　1、服务于臻财VIP客户，为高净值个人客户提供全方面金融理财服务；

　　2、通过与高端客人沟通，了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求；

　　3、根据高端客人的资产规模、生活目标、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的资产配置方案，推荐合适的产品；

　　4、通过调整各种金融产品比重达到资产的合理配置，使客户的资产在安全、稳健的基础上保值升值；

　　5、定期与高端客人联系，报告产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、产品及金融市场动向，维护良好的信任关系。

　　岗位要求：

　　1、28岁以上，大专以上，3年相关工作经验；

　　2、有担任银行贵宾理财经理、私人银行客户经理工作经验，且客户资源丰富者优先考虑；

　　3、有第三方理财机构、信托公司、证券、期货行业高级理财顾问或者团队经理及以上岗位工作经验，且客户资源丰富者优先考虑；

　　4、具备一定的金融专业知识，持有理财、证券、基金等资格证优先。

投资顾问岗位职责4

　　岗位职责:

　　1、负责美国、加拿大、欧洲、中国香港等国家和地区移民项目的推广和销售;

　　2、对有移民意向的客户进行评估咨询,同时结合不同国家的项目背景,为客户设计最优移民方案;

　　3、对高端客户进行预约咨询解答,并根据不同客户的不同需求,为客户解答关于海外移民的各种问题;

　　4、以专业的知识及技能,对客户进行跟踪服务,确保客户后期文案制作工作的.顺利进行;

　　5、跟踪申请进度,及时将移民办理进程中的相关信息与客户沟通;

　　6、配合、参与市场宣传的策划与推广,并结合推广效果提供市场推广的方案和意见,完成业务开展可行性报告、市场量化分析报告。

　　任职资格:

　　1、28岁以上,本科以上学历,3年以上销售工作经验;

　　2、具有优秀的销售技巧和沟通技巧,谈吐稳重,反映敏捷,语言表达能力强;

　　3、具有较强的学习能力、良好的职业道德和团队合作精神;

　　4、喜欢销售工作,服务意识强,敬业,对客户负责,能够承受较大的销售压力;

　　5、具有高端行业销售经验、同行业工作经历及海外留学或生活经历者优先。

投资顾问岗位职责5

　　【导读】投资顾问是指任何从事于提供投资建议而获薪酬的人士。投资顾问的任务是帮助客户达成财务目标，为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。投资顾问是专户理财服务中非常重要的角色。客户在接受专户理财服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。

　　投资顾问其实就是证券分析师的别称，有的也叫理财顾问，下面我们一起来看看投资顾问的岗位职责有哪些。

　　投资顾问的岗位职责有哪些

　　主要工作内容：

　　1.投资者教育。投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解专户理财业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。

　　2.全面的需求分析。全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。

　　3.解读投资管理报告。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份(92to.COm)报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。

　　4.调整投资方案。投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。投资顾问引领了理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。

　　现货投资入门十大技巧

　　1.善用理财预算，切记勿用生活必需资金为资本

　　想为成为功的交易者，首先要有充足的投资资本，如有亏损产生不致于影响你的生活，切记勿用你的生活资金做为交易的'资本，资金压力过大会误导你的投资策略，徒增交易风险，而导致更大的错误。

　　2.善用免费模拟帐户，学习原油交易

　　初学者要耐心学习，循序渐进，勿急于开立真实交易帐户。不要与其它人比较，因为每个人所需的学习时间不同，获得的心得亦不同。在模拟交易的学习过程中，你的主要目标是发展出个人的操作策略与型态，当你的获利机率日益提高，每月获利额逐渐提升，表示你可开立真实交易帐户进行交易了。

　　3.交易不能只靠运气

　　当你的获利交易笔数比亏损的交易笔数还要多，而且你的帐户总额为增加的状况，那表示你已找到做交易的诀窍。但是，如果你在5笔交易中亏损1,000元，在另一笔交易中获利2,000，虽然你的帐户总额是增加的状况，但千万不要自以为是，这可能只是你运气好或是你冒险地以最大交易口数的交易量取胜，你应谨慎操作，适时调整操作策略。

　　4.只有直觉没有策略的交易是个冒险行为

　　在模拟交易中创造出获利的结果是不够的，了解获利产生的原因及发展出你个人的获利操作手法是同等重要。交易的直觉很重要，但只靠直觉去做交易是不可接受的。

　　5.善用止损单减低风险

　　当你做交易的同时应确立可容忍的亏损范围，善用止损交易，才不致于出现巨额亏损，亏损范围依帐户资金情形，最好设定在帐户总额3-10%，当亏损金额已达你的容忍限度，不要找寻借口试图孤注一掷去等待行情回转，应立即平仓，即使5分钟后行情真的回转，不要惋惜，因为你已除去行情继续转坏，损失无限扩大的风险。你必需拟定交易策略，切记是你去控制交易，而不是让交易控制了你，自己伤害自己。

　　应依帐户金额衡量交易量，勿过度交易。如果帐户资金少于$3000，适合做0.5手交易；帐户资金介于$3000至$5000，除非你能确定目前的走势对你有利，否则交易手数不宜超过1手；如果帐户金额有$10,000，交易口数不宜超过2手。依据这个规则，可有效地控制风险，一次交易过多的手数是不明智的做法，很容易产生失控性的亏损，保证金所占总资金金额不宜超出30%。

　　6.学会彻底执行交易策略，勿找借口推翻原有的决定

　　交易最大致命性而且会摧毁每件事的错误是，当你（在损失已扩大至一个仓位损失了500美元元）开始找借口不要认赔平仓，想着行情可能一下子就会回转？在你持续有这个念头时，就不会有心去结束这个损失继续扩大的仓位，而只会失去理智地等待着行情回转。市场变化是无情的，不会因为任何人的痴心等待而回转行情。

　　当损失超过1,000或更多时，最终交易人将会被迫平仓，交易人不只损失了金钱也损失了魄力，他们会让自己失去信心及决定，这个错误产生的原因很单-“贪”。损失100，不会让你失去补回损失的机会，而且有可能下次的交易能获利更多，但是在一两笔交易中损失1,000-2,000，你彻底毁了赚更多钱的机会，这笔损失难以补平。为了避免这个致命性错误的产生，必需记住一个简单的规则-不要让风险超过原已设定的可容忍范围，一旦损失已至原设定的限度，不要犹豫，立即平仓！

　　7.交易资金要充足

　　帐户金额越少，交易风险越大，因此要避免让交易帐户仅有1,000水平，1,000元的帐户金额是不容许犯下一个错误，但是，即使经验丰富的交易人也有判断错误的时侯。

　　8.错误难免，要记取教训，切勿重蹈覆辙

　　错误及损失的产生在所难免，不要责备你自己，重要的是从中记取教训，避免再犯同样的错误，你越快学会接受损失，记取教训，获利的日子越快来临。

　　另外，要学会控制情绪，不要因赚了$10而雀跃不已，也不用因损失了$20而想撞墙。交易中，个人情绪越少，你越能看清市场的情况并做出正确的决定。要以冷静的心态面对得失，要了解交易人不是从获利中学习，而是从损失中成长，当了解每一次损失的原因时，即表示你又向获利之途迈进一步，因为你已找到正确的方向。

　　9.你是自己最大的敌人

　　交易人最大的敌人是自己-贪婪、急燥、失控的情绪、没有防备心、过度自我等等，很容易让你忽略市场走势而导致错误的交易决定。不要单纯为了很久没有进场交易或是无聊而进行交易，这里没有一定的标准规定必需于某一期间内交易多少量，即使你在2-3天内仅开立一个仓位，但是这笔交易获利了$10-20，表示你的决策是正确的，并无任何不妥。

　　10.记录决定交易的因素

　　每日详细记录决定交易的因素，当时是否有什么事件消息或是其它原因让你做了交易决定，做了交易后再加以分析并记录盈亏结果。如果是个获利的交易结果，表示你的分析正确，当相似或同样的因素再次出现时，你的所做的交易记录将有助于你迅速做出正确的交易决定；当然亏损的交易记录可让你避免再次犯同样的错误。你无法将所有交易经验全部记在脑海中，所以这个记录有助于提升你的交易技巧及找出错误何在。

投资顾问岗位职责6

　　一、岗位职责：

　　1、维护公司现有目标客户及渠道资源，根据公司需求从现有目标客户及渠道中进行开发或自主开发；

　　2、定期做好客户及渠道回访，维护现有客户及渠道基础上开发新客户及渠道；

　　3、负责对客户及渠道进行业务联络和沟通，维护客户关系，推动公司产品销售；

　　4、通过公司提供的客户及渠道资源用各种联络手段、邀约上门、上门拜访等方式向客户及渠道传达公司理念、服务，分析客户的需求，最终达成合作的.目的；

　　5、对市场营销相关的支持，包括配合公司路演、培训、公司对外合作的支持、数据分析统计等；

　　6、根据一线工作了解到的客户及渠道反馈，向公司提出产品及流程优化建议；

　　7、完成上级领导制定的任务目标。

　　二、岗位要求：

　　1、男女不限，形象好、气质佳，普通话流利，沟通能力强，且具备良好的人际交往能力者优先；

　　2、全日制大专学历以上，有从事过理财、银行、信托、证券、保险、契约基金销售等行业经验者优先；

　　3、诚实守信、勤奋努力、谦虚向上，具备良好的团队精神和工作热情者优先；

　　4、有基金从业资格者优先。

投资顾问岗位职责7

　　投资顾问主管滨海基金深圳市滨海基金管理有限公司,滨海基金,滨海金控岗位职责:

　　1、负责协助城市客户经理的对客户的产品交叉销售,合理的为客户提供财富管理建议及投资计划;协助客户经理完成约见后的`商谈工作,提高产品的销售;

　　2、全面负责营业部的投资咨询,产品分析与讲解,参与客户市场产品宣传和演说活动;

　　3、负责客户经理的专业培训,提升客户经理的整体水平和专业度,确保所有客户经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用;

　　4、研究高净值客户的综合理财需求,与培训团队进行配合,定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导,最终的目标是成为客户唯一的一站式财富管理机构,也就是客户能在宜信财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

　　任职资格:

　　1、经济、金融、管理类专业本科以上学历;

　　2、三年以上银行、证券、基金、信托、第三方理财等金融机构从事金融产品研究与培训、财富管理、投资咨询分析、产品供应商/融资项目寻找及对接等工作经验;

　　3、熟悉宏观经济分析方法,掌握财政政策和货币政策的变化对于各项投资理财产品的影响;

　　4、熟悉基金、信托、债券、pe等金融产品的原理、要素及卖点;

　　5、通过证券从业资格考试(基础+基金)或者基金销售考试;持有金融理财师(afp)/国际金融理财师(cfp)/国家理财规划师(chfp)证书或通过特许金融分析师(cfa)2级考试的优先考虑。

投资顾问岗位职责8

　　任职要求：

　　1、对证券行业感兴趣并有志长期在股票、证券行业发展。

　　2、热爱证券行业，认同公司文化的应往届毕业生、实习生。

　　3、善于表达、沟通，具备良好的情绪控制能力、学习掌握能力、沟通交流能力以及团队协作意识和执行力。

　　4、大专或大专以上学历，专业不限。有证券从业资格证书的优先录取。

　　工作内容：

　　1、免费接受公司“岗前入职培训”“股票专业知识培训”“营销技巧培训”等持续不间断的'培养项目。

　　2、通过网络进行产品推广，了解客户需求，需求合适机会完成工作任务。

　　3、表现优异者通过两个月考核到达储备主管，优先考虑去分公司带团队。

　　4、提供优质客户资源进行开发意向客户，了解客户的投资需求；

　　5、推广公司投资理财项目；

　　6、为客户提供完善的理财计划及金融咨询服务；

　　7、维护客户关系，与客户保持长期合作关系。

投资顾问岗位职责9

　　职责描述:

　　1、开发和维护财富管理客户;

　　2、为客户提供理财投资咨询、建议、提供资产配置和财富管理解决方案;

　　3、深度挖掘客户的个性化服务需求并提供解决方案;

　　4、完成相应的业绩考核指标。

　　任职要求:

　　1、两年及以上金融行业从业经验,具有较好的金融职业素养;

　　2、35周岁以下,全日制本科及以上学历;

　　3、有cfp、cfa、cpa、律师、银行、证券、保险、基金等专业资格证书者优

　　先;

　　4、具备一定的高净值个人客户或机构客户开发维护经验,有一定的高净值客户

　　或者机构客户资源;

　　5、能够独立为客户撰写财富管理服务方案或投资分析报告;

　　6、具有良好的表达能力,善于沟通、亲和力强,具有较强的'团队协作精神;

　　7、具备市场开拓精神,能够承担一定的工作业绩压力。

投资顾问岗位职责10

　　岗位职责：

　　1、根据公司提供的资源，通过电话或网络推进销售进程，销售公司相关产品，促成交易，完成公司下达的销售指标。

　　2、根据公司部门要求，做好新老客户跟踪；

　　3、根据客户的.委托，帮助客户实施理财计划；

　　4、维护老客户、对公司理财产品宣传、推广、销售；

　　5、做过直播间优先考虑。

投资顾问岗位职责11

　　岗位职责:

　　1、负责通过微信方式进行投资客户的开发并且维护、巩固及拓展老客户;公司配备各种资源

　　2、发掘客户需求,为客户提供专业的公司产品介绍及投资咨询服务;

　　3、及时与客户沟通,做好客户咨询的信息反馈及客户跟进的支持服务,提高客户的满意度。

　　4、充分熟悉业务工作流程,帮助客户解决在使用公司产品过程中出现的问题;

　　5、定期与客户联系,向客户介绍新的服务、产品及金融市场动向,维护良好的信任关系。

　　任职要求:

　　1、学历不限,无专业限制!欢迎应届毕业生投递简历;

　　2、性格开朗,自我学习和自我管理能力强,良好的'沟通协调能力和团队协作精神

　　3、热爱金融行业,向往在金融行业发展,能承受一定的工作压力,对未来有良好的职业规划,想挑战高薪;

　　4、有客户资源者及具有保险、房产、外汇、股票、期货、黄金投资经验的优先考虑

　　5、有销售或客服经验者优先;

投资顾问岗位职责12

　　工作职责:

　　1、持续通过各类渠道开拓及跟进高净值客户的综合理财需求,制订最佳资产配置方案并促进成交;

　　2、参与组织理财沙龙和各类活动,提升客户转化率;

　　任职要求:

　　1、了解国内投资理财市场,良好的过往业绩;

　　2、大量高净值客户资源;

　　3、有基金资格证书者优先;

投资顾问岗位职责13

　　（一）岗位职责

　　1、公司提供优质的客户资源，有自己的广告渠道，精准定位的客户群体；

　　2、通过电话、网络与客户进行有效沟通，了解客户需求，给客户推荐合适的金融投资产品；

　　3、公司自有的客户服务平台，你只需按流程去执行，维护好客户促进成交；

　　4、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期合作关系；

　　（二）招聘要求

　　1、有金融行业网销经验；

　　2、对销售工作有较高的热情，具备较强的学习能力和优秀的沟通能力；

　　3、有强烈的事业心、责任心和积极的工作态度；

　　4、退伍军人优先考虑（团队合作与毅力，是我们非常看重的精神）

　　5、应届生一视同仁（我们会是你融入社会，学习成长的'优秀平台）

　　一、基本条件：

　　1、年龄：20周岁—45周岁

　　2、相貌端正、身体健康：

　　3、无不良嗜好，无违法犯罪记录。

　　4、1年以上工作经验；有过销售从业经验者优先：

　　5、在人际沟通、语言表达、组织协调、等方面能力突出；

　　6、良好的心理素质和工作习惯，有责任心，能吃苦耐劳。

　　【我们在寻找这样的人！】

　　1、愿意做一个有素质，有服务意识的绅士淑女；（二本及以上院校毕业）

　　2、愿意做一个爱学习，爱努力的有志青年；（较好学习力）

　　3、愿意做一个爱笑，爱表达的乐观青年（亲和力，良好的沟通能力和表达能力）

　　4、愿意做一个有爱心，有梦想的有爱青年（愿意参加公司的各项公益活动）

　　【你未来会成为这样的人！】

　　1、努力学习专业知识，成为行业专家（学习专业知识，了解公司的产品：豪宅项目+金融产品）

　　2、面对面接触高端客户（了解客户的核心需求，进而匹配相应的产品与服务）

　　3、发挥专业优势，实现自我价值（帮助客户完成所有交易服务）

　　岗位要求：

　　1，有销售类型的工作优先

　　2，形象气质佳，五官端正。

　　3，能吃苦耐劳。

　　4，有过同行业经验者优先。

　　5，有较强的荣誉感和责任感。

投资顾问岗位职责14

　　投资顾问总监德邦证券苏州旺墩路证券营业部德邦证券股份有限公司苏州旺墩路证券营业部(分支机构)对证券市场有自己独到的见解,能分析各类金融产品及市场,为营业部提供展业支持,配合总部投顾。

　　岗位要求:

　　1、本科以上学历,具备证券从业证,5年以上工作经验优先;

　　2、有客户资源管理能力优先;

　　3、有良好的沟通和表达能力,工作认真,执行力强,有团队合作意识。

　　4、具备投资逻辑分析能力,能熟练运用现代办公软件展示专业性。

投资顾问岗位职责15

　　投资顾问理财顾问大客户销售深圳秦商股权投资管理有限公司广州分公司深圳秦商股权投资管理有限公司广州分公司,秦商职责描述:1、负责公司高净值投资客户的开发及客户管理,为客户提供基金管理咨询及其他增值服务,满足客户资产增值保值的需求;

　　2、负责有限合伙、信托产品市场营销及产品推介,完成营销任务;

　　3、根据公司理财产品特点,通过多种模式,渠道和银行定向销售,开发潜在客户;

　　4、通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的'筹备工作,提升客户转化率

　　任职要求:1、金融、市场营销等相关专业专科及以上学历;两年以上的金融行业从业经验,熟悉银行、信托、基金等金融产品营销,有一定客户资源;

　　2、具有严密的逻辑思维和分析判断能力,良好的沟通能力和技巧,具备积极的营销意识和较强的业务拓展能力;

　　3、具备良好的职业道德和较强的敬业精神,守法诚信,品行端正,无不良记录;

　　4、afp、cfp、私募基金从业资格证等从业资格证书者优先。

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