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银行防信息泄露自查报告范文（通用9篇）
转眼间一段时间的工作又告一段落了，回顾这段时间以来的工作有成绩也有不足，是时候仔细地写一份自查报告了。我们该怎么去写自查报告呢？以下是小编收集整理的银行防信息泄露自查报告范文，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行防信息泄露自查报告 1
随着信息技术在银行业务中的广泛应用，信息安全问题日益凸显。为加强银行信息安全管理，防止信息泄露事件的发生，我行近期开展了全面的防信息泄露自查工作，现将自查情况报告如下：
一、自查目的与范围
本次自查旨在全面排查我行信息系统、业务流程、人员管理等方面可能存在的信息泄露风险点。自查范围涵盖了我行所有业务部门、营业网点以及涉及客户信息处理的各个环节，包括柜面业务、网上银行、手机银行、客服中心等。
二、自查内容与结果
1.信息系统安全
网络防护：我行网络安全防护系统运行正常，防火墙、入侵检测系统等设备均及时更新病毒库和规则库。网络访问控制严格，外部网络与内部办公网络、核心业务系统网络之间实现了有效隔离。通过漏洞扫描工具对网络设备和服务器进行检查，未发现高风险漏洞。但在部分网络设备的配置备份方面存在不足，存在一定时间间隔，已安排专人负责加强备份频率。
数据存储与加密：重要客户信息和交易数据在存储过程中均采用了加密技术，加密密钥管理严格，有专人负责保管和更新。然而，在一些历史数据的加密转换过程中，发现存在少量数据格式不规范的情况，可能影响加密效果，正在组织技术人员进行修复和重新加密。
应用系统安全：对各业务应用系统进行了安全评估，系统开发过程遵循了安全开发规范，具备用户认证、授权和访问控制功能。但在个别应用系统的用户权限管理上，存在部分用户权限与实际岗位不完全匹配的现象，已通知相关部门及时调整。
2.业务流程安全
客户信息采集：在柜面办理业务时，客户信息采集环节严格按照规定流程执行，要求客户提供有效身份证件，并通过联网核查系统进行身份验证。但在一些特殊业务场景下，如代理开户业务，对代理人信息的审核资料留存不够完善，已要求各网点加强对这方面的管理。
业务办理与授权：业务办理过程中，严格执行双人复核、授权制度。但在电子银行渠道业务授权方面，发现存在个别授权记录不完整的情况，已责令相关部门加强系统记录功能和员工操作规范培训。
客户信息查询与使用：建立了客户信息查询和使用的审批制度，内部员工查询客户信息需提交申请并经授权。但在查询记录的定期审计方面存在一定滞后性，已制定计划加强审计工作，确保查询行为的合规性。
3.人员管理安全
员工培训与教育：我行定期组织员工参加信息安全培训，内容包括信息保密制度、职业道德等方面。但在培训效果评估方面不够完善，部分员工对信息安全知识的掌握程度仍有待提高，计划改进培训评估方式，增加实际操作考核环节。
员工行为管理：制定了员工行为准则，禁止员工私自下载、存储客户信息。通过内部监控系统对员工办公电脑操作进行抽查，未发现违规行为。但在员工离职环节，对离职人员设备和账户的.清理工作需要进一步加强流程监督，确保信息不被离职人员带走。
三、改进措施与计划
1.短期措施（1-2个月）
完成网络设备配置备份频率的调整，确保每日备份。
修复历史数据加密格式问题，对所有加密数据进行全面检查和重新加密。
各网点完成特殊业务场景下客户信息采集资料留存的规范工作。
加强电子银行渠道业务授权记录功能的检查和修复，确保授权记录完整。
2.中期措施（3-6个月）
全面梳理应用系统用户权限，完成用户权限与岗位的精准匹配调整。
完善客户信息查询记录审计流程，实现按月审计。
改进员工信息安全培训效果评估方式，增加考核环节，对培训效果不佳的员工进行再培训。
3.长期措施（6个月以上）
持续优化信息系统安全防护机制，定期更新网络安全设备和技术。
建立人员管理安全长效机制，加强对员工日常行为的监督和离职环节的管控。
通过此次自查，我们深刻认识到银行防信息泄露工作的复杂性和艰巨性。我行将以此次自查为契机，进一步加强信息安全管理，持续改进和完善各项措施，确保客户信息安全，维护银行的良好声誉和稳定运营。
银行防信息泄露自查报告 2
在当前金融信息安全形势日益严峻的背景下，为保障客户信息安全，我行高度重视防信息泄露工作，并组织了全面深入的自查。现将自查情况汇报如下：
一、自查背景与目标
随着银行业务的数字化发展，客户信息的价值愈发凸显，信息泄露风险也随之增加。本次自查的目标是全面排查我行在信息保护方面的薄弱环节，及时发现并消除可能导致信息泄露的隐患，确保客户信息的保密性、完整性和可用性。
二、自查执行情况
1.技术层面检查
系统安全配置：对我行各类信息系统的服务器、数据库等设备进行了详细检查。安全配置基本符合行业标准，如密码策略、账户锁定策略等都按要求设置。但在部分测试服务器上发现存在一些不必要的服务开放情况，这些服务可能成为潜在的攻击入口。已安排技术人员对测试服务器进行清理和重新配置，关闭不必要的服务，并加强后续的监控。
数据传输安全：在数据传输过程中，采用了安全的通信协议，如SSL/TLS加密技术用于网上银行和手机银行等渠道的数据传输。然而，在对数据传输日志的检查中发现，存在少量数据传输异常记录，经分析是由于网络波动导致的临时中断。虽然目前未发现信息泄露迹象，但已要求技术团队优化网络稳定性，并加强对数据传输异常情况的实时监测和预警机制。
终端设备安全：对全行的办公电脑、柜员终端等设备进行了安全检查。终端设备均安装了正版防病毒软件和安全管理客户端，能有效防止恶意软件入侵。但发现部分终端设备存在安全补丁更新不及时的问题，已通过集中管理平台推送更新提醒，并设定强制更新时间，确保终端设备安全。
2.业务操作环节审查
开户与资料处理：在客户开户环节，严格审查客户提交的资料，对身份证件通过专门的识别设备进行真伪鉴别。资料的录入和存储都有严格的流程，纸质资料妥善保管在专门的档案室。不过，在开户资料的电子扫描和归档过程中，发现存在个别图像不清晰的情况，可能影响后续资料查阅的准确性，已要求相关人员重新扫描和核对。
交易处理与信息查询：每笔交易都有详细的记录和审核流程，交易授权环节严格执行多级授权制度。在信息查询方面，内部员工查询客户信息需通过特定的系统，并记录查询事由和查询人信息。但在对查询日志的检查中发现，存在少数查询事由填写过于简单的情况，已加强对员工的培训，要求详细准确填写查询事由。
客户信息变更：客户信息变更时，需客户本人亲自办理或提供合法有效的授权委托书。在办理过程中，严格核对客户身份信息和变更内容。但在部分网点，发现对于客户信息变更后的资料更新存在一定的时间延迟，可能导致信息不一致的问题，已责令各网点及时完成资料更新，并建立信息更新监督机制。
3.人员与制度保障情况
员工信息安全意识培训：我行定期开展信息安全意识培训，通过线上课程、线下讲座等多种形式向员工普及信息保护知识。但从培训后的问卷调查反馈来看，部分员工对一些新型信息攻击手段（如社交工程攻击）的防范意识不足。计划在后续培训中增加实际案例分析和模拟演练，增强员工的应对能力。
信息安全制度执行情况：信息安全相关制度较为完善，涵盖了信息保护的各个方面。但在制度执行监督方面存在不足，存在个别员工因业务繁忙偶尔违反制度规定的'情况。已加强内部审计力度，增加对业务操作的随机检查频次，对违规行为严肃处理。
三、整改计划与措施
1.技术整改
1周内完成测试服务器的清理和重新配置，关闭不必要的服务，并建立定期检查机制。
2周内优化数据传输异常监测系统，提高对网络波动导致的数据传输问题的预警和处理能力。
1个月内确保全行终端设备安全补丁及时更新，更新率达到100%。
2.业务操作整改
3天内完成开户资料电子图像的重新扫描和核对工作，并建立资料质量检查制度。
1周内对员工信息查询事由填写进行再培训，并开展专项检查，确保查询记录规范。
2周内各网点完成客户信息变更资料的更新工作，并建立长效的信息更新监督机制，确保信息的及时性和准确性。
3.人员与制度整改
在接下来的1个月内，开展一次针对新型信息攻击防范的专项培训，通过案例分析和模拟演练提高员工防范意识。
加强内部审计工作，从每月一次的随机业务检查增加到每半月一次，对违反信息安全制度的员工按规定严肃处理，并将处理结果纳入绩效考核。
通过此次自查，我们明确了我行在防信息泄露方面存在的问题和不足。我们将全力以赴落实整改措施，持续加强信息安全管理，为客户信息安全保驾护航。
银行防信息泄露自查报告 3
随着信息技术在银行业务中的广泛应用，信息安全问题日益凸显，为有效防范信息泄露风险，保障客户和银行的利益，我行近期开展了全面的防信息泄露自查工作，现将自查情况报告如下：
一、自查工作组织与开展
本次自查工作由我行信息安全管理部门牵头，联合各业务部门共同组成自查小组。自查范围涵盖了我行的各个业务系统、办公区域、网络设施以及员工的操作行为等方面，以确保全面、深入地排查可能存在的信息泄露隐患。
二、自查内容与结果
1.信息系统安全
访问控制：对核心业务系统、客户信息管理系统等重要信息系统的访问权限进行了详细检查。发现部分离职员工的系统账号未及时删除，存在潜在的非法访问风险。已立即整改，对离职人员账号进行了清理，并完善了账号管理流程，确保人员离职或岗位变动时，账号权限能及时调整。
数据加密：检查了数据库中存储的客户敏感信息（如身份证号码、银行卡号、账户余额等）的加密情况。经测试，数据在存储和传输过程中均采用了高强度的加密算法，符合安全标准。但在加密密钥的管理方面，发现密钥备份存储地点的安全性稍显不足，已将密钥备份转移至更为安全的专用存储设备，并加强了对存储环境的监控。
2.网络安全防护
防火墙与入侵检测系统：检查了网络防火墙和入侵检测系统的运行状态和规则配置。防火墙策略基本合理，但发现入侵检测系统的部分规则更新不及时，可能导致无法及时发现新型的网络攻击。已安排专人负责入侵检测系统规则的定期更新，并加强对网络安全设备的监控和维护。
网络传输安全：对内部网络和与外部机构（如支付清算系统、银联等）连接的网络通道进行了检查。在网络传输过程中，发现部分老旧网络设备存在安全漏洞，可能被黑客利用进行中间人攻击获取信息。已对这些老旧设备进行了更新换代，并加强了网络传输协议的加密和认证机制。
3.办公区域安全
文件管理：对各部门的纸质文件和电子文件进行了检查。发现部分纸质客户资料在使用后未及时归档或销毁，随意放置在办公桌上；部分电子文件在共享文件夹中权限设置不合理，存在非授权人员可访问的情况。已对纸质文件进行了集中清理和归档，对电子文件共享权限进行了重新梳理和设置，明确了不同级别员工的访问权限。
设备使用：检查了办公电脑、打印机、复印机等设备的使用情况。发现个别员工在打印含有客户信息的文件后，未及时取走，存在信息被无关人员获取的风险。我行已加强对员工的信息安全意识培训，要求员工在打印敏感文件后及时取走，并对公共打印机区域设置了监控摄像头。
4.员工管理与培训
安全意识教育：通过问卷调查和现场访谈的方式，了解员工对信息安全知识的掌握程度和对信息泄露风险的.认知情况。结果显示，部分员工对信息安全的重要性认识不足，对一些新型的信息泄露手段（如社交工程攻击）缺乏防范意识。我行已制定了详细的信息安全培训计划，定期组织员工参加信息安全培训课程，包括网络安全基础知识、信息保密制度、安全事件应急处理等内容。
行为规范监督：检查了员工在日常工作中的操作行为，是否存在违规使用移动存储设备、在工作电脑上安装未经授权软件等行为。发现有少数员工违规使用U盘在办公电脑上拷贝文件，存在引入外部病毒和恶意软件的风险。已对违规员工进行了批评教育，并加强了对移动存储设备的管控，禁止未经授权的设备接入办公电脑。
三、整改措施与计划
针对本次自查中发现的问题，我行制定了以下整改措施和计划：
1.在本月内完成对信息系统账号管理流程的优化，确保账号的创建、变更和删除都有严格的审批和记录。
2.一周内完成对加密密钥存储环境的改造，安装监控设备和访问控制设备，加强对密钥的保护。
3.安排网络安全人员在三天内更新入侵检测系统规则，并制定每月一次的网络安全设备检查和维护计划。
4.要求各部门在两天内完成对纸质文件的清理和归档工作，对电子文件共享权限的整改在一周内完成。同时，加强对办公区域的日常巡查，确保文件管理规范。
5.根据信息安全培训计划，本月开始每月组织一次信息安全培训课程，每次培训后进行考核，确保员工掌握培训内容。同时，通过内部邮件、宣传栏等方式，定期向员工宣传信息安全知识和最新的安全警示信息。
6.在一周内发布关于移动存储设备使用的新规定，并在办公电脑上安装设备管控软件，对未经授权的移动存储设备接入进行阻断和报警。
四、结论
通过本次全面的防信息泄露自查工作，我行发现了在信息安全管理方面存在的一些薄弱环节。针对这些问题，我们已经制定并正在实施相应的整改措施，以加强信息安全防护能力，降低信息泄露风险。我行将持续关注信息安全问题，定期开展自查和评估工作，不断完善信息安全管理体系，确保客户信息安全和银行业务的稳定运行。
银行防信息泄露自查报告 4
为保障银行信息资产安全，防止客户信息、业务数据等重要信息的泄露，我行依据相关法律法规和行业标准，对全行的信息安全状况进行了全面自查。现将自查情况汇报如下：
一、自查背景与目标
在当前复杂的网络环境下，银行信息面临着来自内部和外部的多重威胁。本次自查旨在全面排查我行在信息处理、存储、传输等环节可能存在的信息泄露隐患，确保信息安全管理措施的有效性，维护银行的声誉和客户的合法权益。
二、自查方法与范围
1.自查方法
本次自查采用了多种方法相结合，包括系统扫描、人工检查、数据分析、员工访谈等。系统扫描工具用于检测信息系统和网络设备中的安全漏洞；人工检查则针对办公区域、业务流程、制度执行等方面进行详细检查；数据分析主要对业务数据的访问记录、操作日志等进行分析，以发现异常行为；员工访谈用于了解员工对信息安全知识的掌握情况和日常工作中的操作规范。
2.自查范围
自查范围覆盖了全行所有的业务部门、分支机构、信息系统、网络设施以及涉及信息处理的第三方合作伙伴。包括但不限于客户关系管理系统、网上银行系统、核心账务系统、信贷管理系统等核心业务系统，以及与这些系统相关的服务器、数据库、网络设备、终端设备等。
三、自查结果与问题分析
1.信息系统方面
系统漏洞管理：通过系统扫描发现，部分业务系统存在一些中低风险的安全漏洞，主要是由于系统补丁更新不及时所致。这些漏洞虽然尚未导致信息泄露事件，但存在被黑客利用的潜在风险。已通知相关技术人员制定补丁更新计划，及时修复漏洞，并加强对系统漏洞的定期扫描和监测。
应用系统开发安全：在对新开发的应用系统进行检查时，发现开发过程中的代码安全审查不够严格，存在一些可能导致信息泄露的代码缺陷，如在日志记录中包含敏感信息、对输入数据的验证不充分等。已责令开发团队对代码进行全面审查和整改，同时加强对开发人员的代码安全培训，建立严格的代码审查机制，确保在应用系统开发阶段就消除信息泄露隐患。
2.网络通信方面
网络访问控制：检查网络访问控制策略时，发现部分分支机构的网络访问权限设置过于宽松，一些非业务必需的端口处于开放状态，增加了外部攻击的可能性。已对网络访问控制策略进行了重新梳理，根据业务需求和安全原则，关闭不必要的端口，并加强对网络访问的监控，防止未经授权的外部访问。
无线网络安全：随着我行无线网络的广泛应用，发现无线网络的安全防护存在不足。无线网络的加密方式相对较弱，且部分员工在使用无线网络时未遵循安全规定，如使用弱密码等。已升级无线网络的加密算法，要求员工修改无线网络密码，设置为强密码，并开展无线网络安全使用的培训。
3.数据管理方面
数据存储安全：对数据存储设备的检查发现，数据存储的冗余备份策略存在一定问题。部分备份数据的存储介质没有妥善保管，存储环境的温湿度控制不符合要求，可能导致备份数据损坏。已改善备份数据的存储环境，安装温湿度控制设备，并建立严格的备份数据管理制度，定期检查备份数据的完整性和可用性。
数据共享与交换：在与第三方合作伙伴进行数据共享和交换的过程中，发现数据传输协议和加密方式的选择不够规范。部分数据在传输过程中未进行充分加密，存在信息泄露风险。已与第三方合作伙伴协商，统一采用更为安全的数据传输协议和加密算法，并签订数据安全协议，明确双方在数据保护方面的责任和义务。
4.员工管理方面
人员背景审查：对新入职员工的背景审查资料进行检查，发现部分审查流程不够完善，存在一些信息缺失的情况。已完善人员背景审查流程，确保对新入职员工的身份信息、信用记录、违法犯罪记录等进行全面审查，防止有潜在安全风险的人员进入银行。
员工操作行为：通过对员工操作行为的审计发现，少数员工存在在办公电脑上违规下载安装非银行授权的软件的行为，这些软件可能携带恶意代码，导致信息泄露。已对违规员工进行了警告和教育，并加强了对办公电脑软件安装的管控，通过技术手段限制员工只能安装经过授权的软件。
四、整改措施与实施计划
1.短期整改措施（1-2周）
完成对业务系统中中低风险漏洞的补丁更新工作，同时加强对系统漏洞扫描工具的配置优化，提高扫描效率和准确性。
对新开发应用系统的代码进行紧急审查和整改，重点关注日志记录和输入数据验证部分的'代码，确保信息不被不当记录和非法输入利用。
重新配置分支机构的网络访问控制策略，关闭不必要的端口，并在网络设备上设置访问日志记录功能，以便对网络访问情况进行审计。
向员工发布无线网络安全使用指南，督促员工修改无线网络密码，并对无线网络的使用情况进行定期检查。
2.中期整改措施（1-3个月）
完善数据存储设备的冗余备份策略，增加备份数据的存储介质数量，并定期进行数据恢复演练，确保备份数据的有效性。同时，对数据存储环境进行全面改造，安装防火、防潮、防静电等设施。
与第三方合作伙伴共同制定数据共享和交换的安全标准操作流程，包括数据传输协议、加密算法、数据格式等内容，并在双方系统中进行实施和测试。
对人员背景审查流程进行全面梳理和完善，制定详细的审查清单和标准，确保新入职员工背景审查的全面性和准确性。同时，建立人员背景审查档案管理制度，对审查资料进行妥善保管。
3.长期整改措施（3-6个月）
建立信息系统安全开发的长效机制，包括在系统开发的各个阶段引入安全设计和审查环节，定期对开发人员进行安全编码培训和考核，提高开发团队的整体安全意识和能力。
持续加强对员工信息安全意识的培训和教育，通过多种形式（如定期培训、安全知识竞赛、内部宣传等）提高员工对信息安全的重视程度和防范能力。同时，完善员工操作行为的审计机制，及时发现和处理员工的违规操作行为。
五、总结与展望
本次防信息泄露自查工作使我行全面了解了当前信息安全管理的现状和存在的问题。通过实施整改措施，我们将逐步提高信息安全防护水平，有效降低信息泄露风险。在今后的工作中，我行将把信息安全管理作为重中之重，持续关注信息安全领域的新趋势、新技术，不断完善信息安全管理体系，确保银行信息资产的安全可靠，为客户提供更加安全、稳定的金融服务。
银行防信息泄露自查报告 5
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。
对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。
对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。
我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。
重点抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的'使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。
网站系统安全有效，无任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
在管理方面我们一是坚持“制度管人”。
二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。
同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。
而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。
在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。
对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、安全教育
为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。
期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。
七、自查存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。
在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。
人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。
银行防信息泄露自查报告 6
一、网络运行风险
来自互联网和移动磁介质上病毒的攻击。随着我区农村信用社电子化建设的发展，计算机技术在农村信用社各项业务中的广泛应用，部分员工因病毒防范意识较为薄弱，加上计算机水平又是参差不齐，有的员工很难主动发现客户端系统出现的漏洞从而实施补丁升级，U盘滥用且从不进行病毒扫描，这样就容易造成内部信息泄漏或网络阻塞，中断重要业务的正常运行。
二、操作流程风险
随着业务的更新和科技步伐的加快，员工的计算机操作业务能力与严格执行规范程序不适应,综合柜员制未能全面落实,不能够完全掌握农信社的各项业务操作流程及处置程序,必然会造成操作失误而导致风险。操作风险大致分为以下几方面:
1、操作行为不规范,安全防范意识差。目前，我区农村信用社计算机操作员一般只通过了短期辅导培训，未能全面掌握计算机理论知识及运用技术，主要表现在：
一是一些操作人员对计算机知识的缺乏，经常出现操作性错误；
二是操作人员基本安全意识不强，缺乏安全防范意识；
三是人员调离或岗位变动时不及时注销操作员，导致操作员不便于管理；
四是人离机不退，个别人随意离开工作岗位，也不签退，给他人可乘之机，造成了严重的信息安全隐患。
2、不严格执行操作流程，造成安全隐患。由于部分员工跟不上当前农村信用社电子化建设步伐，对推出的硬件设备以及电子化产品及功能不熟悉或风险意识不强等原因造成了在操作过程中出现系列风险。
一是操作人员不严格执行硬件设备的'操作流程，造成设备损坏，致使重要业务中断的风险；
二是没有定期对机器除尘、保养，使微机在较恶劣环境下带“病”工作，计算机运行报错或元器件损坏时有发生，影响了信用社窗口的服务效率和形象；
三是不严格按照业务操作流程操作业务系统程序，给他人或科技结算中心造成不必要的负担。
为此我们将严格按照省市联社关于计算机管理的一系列相关要求，对日常计算机信息管理中存在的问题经行重点监督和整改：
1、严格业务系统、办公系统与因特网等公众系统的隔离，无法隔离的要随时升级杀毒程序，同时严格移动磁介质的使用范围、杀毒流程。加强员工计算机知识培训，提高员工的电脑操作技能，制定防毒策略，养成良好的上网习惯，严防病毒侵害。
2、加强对一线人员的操作流程、各项基本规定的培训，加强对信息专管员的培训，提高其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的能力；对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及培训工作，建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度，提高职工的政治素质、业务技能、敬业精神、计算机业务操作水平和安全防范综合能力。一线人员的操作和授权不能流于形式，坚决杜绝各种混岗现象，严格遵循管理制度。
3、严格操作规范及操作权限管理
随着农村信用社的发展，信贷系统，财务系统，OA系统的成功上线并投入使用，操作人员必须学习和掌握农村信用社的操作流程和各项规章制度,加强制度执行力的管理。操作员密码必须定期不定期修改，并严格按规定设置操作员及操作员密码，还需定期修改密码，多用字母或符号，严禁使用6位相同数字或电话号码或生日号码等，严禁口头或电话告知操作密码。
4、加强内控建设，强化监督，完善防范机制。首先，建立柜员岗位制约为主，做到责任到岗、落实到人、相互制约、互相监督。其次，全面落实以主任、内勤主任为主的监管体系，确保做到实时监管，及时发现问题，及时进行整改，消除风险隐患。再则，加强会计事后监督和电视监控系统管理，加大查处力度，重点是督促基层社各项计算机制度执行与落实，提升基层执行力，以此推进和完善防范制度，切实做到防患于未然。
5、日常维护方面，由基社信息专管员负责每周一次对机房卫生清理和设备故障排查，发现问题及时上报科技信息部处理；每月在各基社网点信息专管员的配合下，对网络设备的运行和管理进行维护和检查至少一次，全辖的ATM和POS机由科技信息部统一管理，落实基社网点专人负责，加大专管人员的培训，使日常操作、维护工作和安全防范措施得以落实。
银行防信息泄露自查报告 7
农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照wto规划和中国金融对外开放步伐的加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。农发行业务具有“双重性”，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面：
1、对保密工作必要性和重要性认识不足。
保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。
2、对保密工作的范围和职责不清。
大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的'人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的信息都属于保密的范围。
3、对保密工作重视不够。
从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够。
一是缺乏相应配套的保密设备等设施；
二是保密规章制度体系不够健全和完善；
三是基层行基本上没有配备专（兼）职保密人员，既使配备了专（兼）职工员也仅是应付检查等，没有切实有效地开展工作；
四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位。
针对上述存在的问题和不足，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的局面，对此谈一点肤浅的看法。
一、加强领导，统一思想，提高全员保密意识
为强化基层农发行的保密工作，应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长，分管行长为副组长，有关部负责人为成员的保密工作领导小组，配备专（兼）职保密干部，使保密工作层层有人抓、事事有人管，形成网络管理状态。同时，要把保密工作纳入议事日程、纳入目标考核中，采取与责任人工资、政绩挂钩的办法，增强保密工作人员的责任感。
二、健全制度，细化职责，规范保密工作建设
首先要建立健全和完善各项保密工作制度。如：机要文件传阅制度、密押管理制度、出纳制度、保卫制度、档案管理保密制度、保密工作责任制等，并要将这些制度印成册子，分发到涉密人员手中，有些制度还可采取放大上墙的办法，使人人都能熟悉操作，为把这些制度落到实处，还应科学规定有关涉密部室的保密事项。如：办公室机要文件传阅、借阅；会计部门联行密押的使用和印章、重要空白凭证的管理、现金调运计划、运钞路线的管理；信贷计划部门的资金构成、资产质量、数据及传输等，这些都要求各专业操作履行岗位责任，遵守保密制度，使银行的保密工作步入规范化、制度化轨道。
三、加大投入，狠抓落实，促进各项工展开展
农发行作为政策性银行，担负着粮油收储企业收购资金安全高效运营的重任。在开展业务活动中，除接触到国家政策性收购资金的秘密外，自身还不断产生出大量的内部秘密，如稍有不慎都会给国家造成难以挽回的损失，怎样搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落实。
一是机要文件的存放要实行“三铁”，即铁门、铁窗、铁柜；
二是在机要文件的收发上要实行“三簿一卡”，即收文登记簿、发文登记簿、借阅登记簿、文件传阅卡，阅文、传文按保密程序办理；
三是在机要文件的管理上要达到“三专”，即专人、专柜、专室管理；
四是在安全保密工作中要落实“三个检查”，即保密领导小组对其成员进行定期检查，看保密制度是否贯彻落实；对涉密部门进行定期检查，看有无违背保密制度的行为；对基层营业网点进行定期检查，看有无违背操作制度的行为和失泄密漏洞，只有这样才能搞好基层农发行的保密工作，遏制各类泄密事件的发生，更好的服务于农发行业务发展。
银行防信息泄露自查报告 8
我局对网络信息安全系统工作一直十分重视，成立了专门的领导组，建立健全了网络安全保密责任制和有关规章制度，由局信息中心统一管理，各科室负责各自的网络信息安全工作。严格落实有关网络信息安全保密方面的各项规定，采取了多种措施防范安全保密有关事件的发生，总体上看，我局网络信息安全保密工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现失泄密问题。
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我局加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的'计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机（含笔记本电脑）实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络使用，也严格按照局计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施，确保了机关信息安全。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。我局配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是信息系统安全方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字后方可上传；
二是开展经常性安全检查，主要对SQL注入攻击、跨站脚本攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、端口开放情况、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进行监管，认真做好系统安全日记。
三是日常管理方面切实抓好外网、网站和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；
二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等；
三是应用安全，包括网站、邮件系统、资源库管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我局每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故；UPS运转正常。网站系统安全有效，暂未出现任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我局网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定；网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口也是通过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
我局对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
在管理方面我们一是坚持“制度管人”，二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在局开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、网站安全及我局对网站安全方面有相关要求。
一是使用专属权限密码锁登陆后台；
二是上传文件提前进行病素检测；
三是网站分模块分权限进行维护，定期进后台清理垃圾文件；
四是网站更新专人负责。
七、安全制度制定落实情况
为确保计算机网络安全、实行了网络专管员制度、计算机安全保密制度、网站安全管理制度、网络信息安全突发事件应急预案等以有效提高管理员的工作效率。同时我局结合自身情况制定计算机系统安全自查工作制度，做到四个确保：
一是系统管理员于每周五定期检查中心计算机系统，确保无隐患问题；
二是制作安全检查工作记录，确保工作落实；
三是实行领导定期询问制度，由系统管理员汇报计算机使用情况，确保情况随时掌握；
四是定期组织全局人员学习有关网络知识，提高计算机使用水平，确保预防。
八、安全教育
为保证我局网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我局就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。
银行防信息泄露自查报告 9
一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。
二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。
并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。
三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的`姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。
四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。
五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。
六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。
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