证券公司笔试题

时间：2025-01-02 15:29:58 佩莹资料大全我要投稿

相关推荐

证券公司笔试题

　　在学习和工作的日常里，我们都不可避免地会接触到试题，借助试题可以检测考试者对某方面知识或技能的掌握程度。什么样的试题才能有效帮助到我们呢？以下是小编收集整理的证券公司笔试题，仅供参考，欢迎大家阅读。

证券公司笔试题

　　证券公司笔试题 1

　　一、判断题

　　1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。(　　)

　　答案：A

　　2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。(　　)

　　答案：B

　　3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。(　　)

　　答案：B

　　4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。(　　)

　　答案：A

　　5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。(　　)

　　答案：B

　　6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。(　　)

　　答案：A

　　7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。(　　)

　　答案：A

　　8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。(　　)

　　答案：A

　　9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。(　　)

　　答案：B

　　10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。(　　)

　　答案：B

　　二、单选题

　　1.证券清算业务主要是指(　　)。

　　A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

　　B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

　　C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

　　D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

　　答案：C

　　2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(　　)。

　　A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

　　答案：C

　　3.投资者一般由(　　)代为办理清算、交收。

　　A.交易所　 B.清算机构

　　C.上市公司 D.证券经纪商

　　答案：D

　　4.证券交易过程中，财产的实际转移是在(　　)时。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到账

　　答案：C

　　5.清算与交收最根本的区别在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

　　C.清算与交收都分为证券与价款两项

　　D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

　　答案：B

　　6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳(　　)。

　　A.备付金　　B.保证金　　C.结算头寸　　D.保证金和结算头寸

　　答案：D

　　7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的.(　　)为明细核算单位。

　　A.银行账户　　B.交易席位

　　C.资金结算账户 D.会员证明

　　答案：B

　　8.办理非交易过户时，受让人须向(　　)提出非交易过户的申请。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.法院或公证处

　　答案：C

　　9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T+1滚动交收与(　　)。

　　A.T+0滚动交收

　　B.T+2滚动交收

　　C.T+3滚动交收

　　D.T+5滚动交收

　　答案：C

　　10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是(　　)。

　　A.A股交易的清算　　　B.B股交易的清算

　　C.国债交易的清算　　 D.国债回购交易的清算

　　答案：B

　　三、多项选择题

　　1.对清算的解释有(　　)。

　　A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

　　B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

　　C.指投资者与证券交易所之间的账户核对

　　D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

　　答案：ABD

　　2.证券营业部同投资者之间的资金结算有(　　)操作方式。

　　A.证券营业部自办出纳 B.银行代理出纳

　　C.银行代理资金结算　 D.投资者自行管理

　　答案：ABC

　　3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(　　)。

　　A.防止买空卖空行为的发生　　 B.维护交易双方正当权益

　　C.保证市场正常运行　　　　　D.简化手续提高效率

　　答案：ABC

　　4.从时间安排看，结算可分为(　　)。

　　A.当日交收　　B.滚动交收　　C.会计日交收　　D.交易印花税

　　答案：BC

　　5.我国股权和债权过户的种类有(　　)。

　　A.交易性过户　　B.非交易性过户　　C.协议过户　　D.账户挂失转户

　　答案：ABD

　　6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交(　　)。

　　A.营业执照　　　　　B.法人结算协议书

　　C.法人结算申请表　　D.法人授权委托书

　　答案：BCD

　　7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是(　　)。

　　A.A股　　B.B股　　C.基金　　D.债券

　　答案：BC

　　8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有(　　)。

　　A.基金托管人资格批复的复印件　　B.托管人授权委托书

　　C.预留印鉴卡　　　　　　　　　　D.证券资金结算申请表

　　答案：ABCD

　　9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

　　B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

　　C.逐项交收需进行交收指令对盘

　　D.B股交易实行T+3资金交收

　　答案：ABCD

　　10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是(　　)。

　　A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

　　B.B股交易实行T+3交收，A股及其他证券交易实行T+1交收

　　C.资金交收具有终局性

　　D.资金交收具有不可逆转性

　　答案：BCD

　　证券公司笔试题 2

　　单项选择题

　　1、在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（）

　　2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

　　A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　3、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、证券市场的'稳定性可以用（）来衡量。

　　A．市场指数的收益率

　　B．市场指数的风险度

　　C．市场指数的透明度

　　D．市场指数的覆盖率

　　5、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A．发行人

　　B．主承销商

　　C．证券经营结算公司

　　D．证券交易所

　　6、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。

　　A．2个

　　B．3个

　　C．5个

　　D．10个

　　7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　A．转融通专用证券账户

　　B．转融通担保证券账户

　　C．转融通证券交收账户

　　D．转融通资金交收账户

　　多项选择题

　　9、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。

　　A．认购方式不同

　　B．发行价格的确定方式不同

　　C．认购成功者的确认方式不同

　　D．承销方式不同

　　判断题

　　10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

　　A．正确

　　B．错误

　　证券公司笔试题 3

　　1.下面不属于独立衍生工具的是（）。

　　A.可转换公司债券

　　B.远期合同

　　C.期货合同

　　D.互换和期权

　　2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。

　　A.跨期性

　　B.联动性

　　C.杠杆性

　　D.不确定性或高风险性

　　3.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

　　A.各种货币

　　B.股票或股票指数

　　C.利率或利率的载体

　　D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

　　4.金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.基础工具分类

　　B.金融衍生工具自身交易的方法及特点

　　C.交易场所

　　D.产品形态

　　5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　6.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　7.以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　A.市政债券期货

　　B.国债期货

　　C.市政债券指数期货

　　D.金融债券期货

　　8.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

　　A.伦敦国际金融期权期货交易所

　　B.欧洲交易所

　　C.纽约交易所

　　D.芝加哥商业交易所

　　9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。

　　A.优先股

　　B.普通股票

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　10.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

　　A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货

　　B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　11.金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的.交易行为。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　12.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。

　　A.信用风险

　　B.流动性风险

　　C.法律风险

　　D.基差风险

　　13.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

　　A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格

　　B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础

　　C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

　　D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

　　14.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（）。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.7%

　　D.38%

　　15.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　16.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。

　　A.按名义金额计算的互换交易

　　B.按实际金额计算的互换交易

　　C.远期利率协议

　　D.金融期货合约

　　17.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　18.下列说法错误的是（）。

　　A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

　　C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

　　19.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.修正的美式期权

　　D.大西洋期权

　　20.交易所交易基金的期权属于（）。

　　A.单只股票期权

　　B.货币期权

　　C.股票组合期权

　　D.股票指数期权

　　21.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。

　　A.货币互换

　　B.信用违约互换（CDS）

　　C.利率互换

　　D.股权互换

　　22.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。

　　A.37%

　　B.54%

　　C.72%

　　D.85%

　　23.关于认股权证论述不正确的是（）。

　　A.认股权证也称为股本权证

　　B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

　　C.行权时不会增加股份公司的股本

　　D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

　　24.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　25.（）是可转换公司债券最主要的金融特征。

　　A.风险收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有转股权

　　D.双重选择权

　　证券公司笔试题 4

　　1、在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（）

　　A．正确

　　B．错误

　　2、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（）。

　　A．3.8%

　　B．7.4%

　　C．5.9%

　　D．6.2%

　　3、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。

　　A．专门组织的营利性团体

　　B．专门组织的非营利性团体

　　C．自发组织的营利性团体

　　D．自发组织的非营利性团体

　　4、卡尼曼和特维斯基开创了（）理论。

　　A．期权定价理论

　　B．展望理论

　　C．有效市场理论

　　D．以上说法均不正确

　　5、关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的.是（）。

　　A．两种情况均为买入信号

　　B．两种情况均为卖出信号

　　C．前者是买人信号，后者是卖出信号

　　D．前者是卖出信号，后者是买入信号

　　6、我国目前对采用相互持股形式进行的资产重组实行“有限双向持有制度”。（）

　　7、国际金融市场上的外汇汇率是由（）决定的。

　　A．本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系

　　B．资本项目的净值

　　C．外汇开放程度

　　D．进出口贸易额顺差或逆差

　　多项选择题

　　8、最优证券组合（）。

　　A．是能带来最高收益的组合

　　B．确定在有效边界上

　　C．是无差异曲线与有效边界的切点

　　D．是理性投资者的最佳选择

　　9、（）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

　　A．市场预期理论

　　B．流动性偏好理论

　　C．市场分割理论

　　D．期限结构理论

　　10、经济全球化的主要表现包括（）。

　　A．生产活动全球化

　　B．传统的国际分工正在演变成为世界性分工

　　C．各国金融日益融合在一起

　　D．投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成

【证券公司笔试题】相关文章：

证券公司笔经09-05

中信证券公司笔经08-15

360笔试题目08-14

360笔试题目06-27